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经济理论类国家社科基金资助项目的统计分析
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经济理论类国家社科基金资助项目的统计分析
[摘要]选取1993年到2007年国家社会科学基金资助的经济理论类项目为研究对象，从项目立项的总体情况、责任人所在地区和机构的分布、基于关键词的主题分析三个方面，勾勒出我国经济理论研究的现状。
[关键词]经济理论 国家社科基金项目 统计分析
基金项目是国家科研经费的重要方式之一，对我国的前沿科研活动具有导向作用，科研项目从提出到确定的全过程都要经过广泛、深入的反复论证，往往代表所在领域内研究的新动向、新趋势。我国从1987年建立科研基金制度以来，已经形成了多层次的科学基金体系。国家社会科学基金是我国人文社会科学领域研究课题的最高档次，代表着我国人文社会科学的研究水平[1]。本文先选取1993年到2007年国家社会科学基金资助的“经济理论”项目为研究对象，对我国经济学领域的理论研究状况进行一个梳理。从基金资助的项目分布、科研人员所在的地域和机构、研究主题、成果形式等角度，勾勒出我国经济学理论研究的基本情况。
1 “经济理论”基金资助项目概况
文中的数据来源于全国哲学社会科学规划办公室（http://www.npopss-cn.gov.cn）[2][3]发布的历年立项情况，即国家社会科学基金资助汇编（19993-1998）和国家社会科学基金资助项目（1999-2007）。对于数据不全的，笔者进行了补充。从1993年到2007年立项的项目，一共1122项。其中重大项目、委托研究项目10项；重点项目93项；一般项目774项；青年项目232项；自筹经费项目13项（分年度情况见图1）；各类项目分别占到总体的1％、8％、69％、21％、1％。15年的年立项数约75项，2002年后立项都超过了均值，2002年前只有1996年超过。这反映出国家对经济理论研究的资助力度在不断加大。图1显示，立项的数量呈现一个向上爬伸的波浪形状。其中1995年立项数量最少，只有21项，1996年到2006年呈现逐渐上升的势头，2005年和2006年都达到了最高值105项，2007年稍有下滑。研究成果的形式主要是学术论文、专著和研究报告。
图1 1993-2007年“经济理论”国家社科基金资助项目数量
2 基于负责人的数据分析
2.1 地域分布
分析基金项目的地域（以省、直辖市和自治区为单位）分布，可以了解我国各个地区经济理论研究的基本情况，揭示各地区科研创新能力的大小，为国家统一协调项目研究的力量分布和项目分布提供参考，具体结果见表1。
表1 资助项目的地域分布
|
序号 |
地区 |
项目数 |
比例 |
累计％ |
序号 |
地区 |
项目数 |
比例 |
累计％ |
|
1 |
北京 |
255 |
22.73% |
22.73% |
16 |
陕西 |
28 |
2.50% |
87.97% |
|
2 |
上海 |
102 |
9.09% |
31.82% |
17 |
甘肃 |
16 |
1.43% |
89.40% |
|
3 |
湖北 |
76 |
6.77% |
38.59% |
18 |
江西 |
16 |
1.43% |
90.82% |
|
4 |
河南 |
68 |
6.06% |
44.66% |
19 |
云南 |
15 |
1.34% |
92.16% |
|
5 |
天津 |
55 |
4.90% |
49.56% |
20 |
贵州 |
12 |
1.07% |
93.23% |
|
6 |
福建 |
52 |
4.63% |
54.19% |
21 |
新疆 |
12 |
1.07% |
94.30% |
|
7 |
江苏 |
48 |
4.28% |
58.47% |
22 |
广西 |
11 |
0.98% |
95.28% |
|
8 |
湖南 |
47 |
4.19% |
62.66% |
23 |
河北 |
10 |
0.89% |
96.17% |
|
9 |
四川 |
44 |
3.92% |
66.58% |
24 |
重庆 |
10 |
0.89% |
97.06% |
|
10 |
广东 |
42 |
3.74% |
70.32% |
25 |
黑龙江 |
9 |
0.80% |
97.86% |
|
11 |
辽宁 |
40 |
3.57% |
73.89% |
26 |
山西 |
8 |
0.71% |
98.58% |
|
12 |
浙江 |
35 |
3.12% |
77.01% |
27 |
内蒙 |
7 |
0.62% |
99.20% |
|
13 |
安徽 |
34 |
3.03% |
80.04% |
28 |
海南 |
3 |
0.27% |
99.47% |
|
14 |
山东 |
33 |
2.94% |
82.98% |
29 |
宁夏 |
3 |
0.27% |
99.74% |
|
15 |
吉林 |
28 |
2.50% |
85.48% |
30 |
青海 |
3 |
0.27% |
100.00% |
2.2责任人所占机构分布情况
分析责任人所在单位分布，可以了解在经济理论研究队伍的分布现状，发现不同单位在经济理论研究领域的科研实力。统计发现，1122个项目分布在299个单位（表3列出了项目立项数在15项以上的单位）。这些单位可以分为四类： = 1 * GB3 ①大学（包括学院），共有181个，立项844项，占总体的75％； = 2 * GB3 ②社科院系统，共28个，立项132项，占总体的12％； = 3 * GB3 ③党校系统，共有31个单位，立项77个，占总体的7％； = 4 * GB3 ④其它单位（政府部门设立的科研机构和其它研究机构）共54个，立项69个，占总体的6％。从中可以看出，高等学校是受项目的资助的主要力量。另外，从表3可以发现，经济理论研究中，综合性大学优势明显，其次是财经类大学。中国社会科学院立项数量最多，占到立项总数的5％，这反映出它在经济理论方面的独特地位。表3的15个单位共立项435个，占总体的39％，这表明它们是我国经济理论研究的中坚力量。
2.3 核心研究人员
表2 获得10项及以上基金资助的单位分布
|
工作单位 |
项目数 |
序号 |
工作单位 |
项目数 |
|
|
1 |
中国社会科学院 |
61 |
9 |
西南财经大学 |
20 |
|
2 |
中国人民大学 |
51 |
10 |
南京大学 |
19 |
|
3 |
南开大学 |
48 |
11 |
吉林大学 |
18 |
|
4 |
复旦大学 |
45 |
12 |
中南财经大学 |
18 |
|
5 |
厦门大学 |
36 |
13 |
浙江大学 |
17 |
|
6 |
上海财经大学 |
24 |
14 |
河南大学 |
16 |
|
7 |
北京大学 |
23 |
15 |
河南省社会科学院 |
16 |
|
8 |
武汉大学 |
23 |
合计 |
435 |
|
洛特卡定律是对学术期刊上作者数量分布的统计规律，即写x篇文章的论文作者数占作者总数的百分比y(x)，与其所撰写的论文数x的平方的乘积，大致是一个恒量。用数学公式表示为：y(x)•x2=c。如果按洛特卡定律来类推申请项目的科研人员，则申请到两个项目的人数是申请到一个项目人数的四分之一，申请到三个项目的人数是一个项目人数的九分之一。数据统计后的申请到一个项目的人数为886人，按洛特卡定律来推，则申请到两个项目应为221人；申请到三个项目应为98人；申请到四个项目应为55人。而实际统计结果显示，申请到两到四个项目的人数实际为：99人、10人、2人（表4列出了项目申请数在3个以上的责任人）。由此可见，项目申请数量分布与研究人员在期刊上发表论文的数量分布规律不同，它不符合洛特卡定律。获得3项以上的研究人员在经济理论研究领域实力很强，他们是经济理论研究领域的核心研究人员。
表3 获得3项及以上项目的人员统计
|
责任人 |
立项数 |
所在单位 |
责任人 |
立项数 |
所在单位 |
|
李非 |
4 |
厦门大学台湾研究所 |
唐任伍 |
3 |
北京师范大学管理学院 |
|
吴宣恭 |
4 |
厦门大学经济研究所 |
韦伟 |
3 |
安徽大学 |
|
程建华 |
3 |
河南师范大学财经系 |
吴慈生 |
3 |
合肥工业大学管理学院 |
|
高德步 |
3 |
中国人民大学经济学系 |
袁志刚 |
3 |
复旦大学经济学院 |
|
郭熙保 |
3 |
武汉大学经济与管理学院 |
张宇 |
3 |
中国人民大学经济学院 |
|
李国平 |
3 |
西安交通大学经济金融学院 |
赵伟 |
3 |
浙江大学经济学院 |
3基于关键词的研究主题分析
关键词是为了文献标引工作而从学术论文中选取出来的，用以表示全文主题内容的信息款目的单词或术语，是未规范的自然语词[4]。下文的关键词是从项目的题名中选取的反映项目研究主题的语词。这些关键词的出现频次较多，通过对它们的分析来可以勾勒出国家社会科学基金资助项目中“经济理论”研究的一些重要主题。
3.1经济学
经济学学科本身就是经济理论研究的重要内容之一，它的研究有助于完善和发展经济学。项目名称中包含“经济学”有98个，将这些题名处理后得到表5。从表5来看，政治经济学的研究数量最多。在项目名称中，有14项包含“政治经济学”，其中重点项目2项；青年项目3项；一般项目9项。从立项时间看，1996年3项、2006年6项，其它五项立项时间为1997、2000、2003、2004、2007年。从责任人所在地域看，分布在全国12个省市；从责任人所在单位看，分布在综合性大学（9）、财经类大学（2）、师范类大学（1）、社科院（1）。从研究内容看，一是对政治经济学理论方面的探讨，如马克思主义政治经济学（6次）的历史地位、理论体系、理论创新、数理化研究、逻辑体系等；西方新左派政治经济学思潮；社会主义政治经济学方法论。二是利用政治经济学理论对的相关问题的分析，如二元经济结构转换的政治经济学分析、科学发展观视角下我国环保政策的政治经济学分析等。
其次有9个项目名称包含了“西方经济学”，其中8个是一般项目，一个是青年项目。从时间来看，2005年有3项，2002年2项，其它分布在1993、1997、2004、2007年。从责任人所在单位来看，中国人民大学和厦门大学各有3个项目立项，其次是南开大学、云南大学和中南民族大学。研究的内容包括了西方经济学发展前沿问题，从西方经济学看马克思主义经济、西方经济学的转变、西方经济学的“中国化”等。
其它关键词的出现频次较少，其中既有对经济学基本理论方面的研究（如经济学体系、经济学研究方法等），也有经济学分支学科的研究（如实验经济学、法律经济学等）。
表4 包含“经济学”的关键词
|
关键词类型 |
具体关键词及其出现的频次 |
|
其它＋经济学 （29次） |
政治经济学（7）中国经济学（4）实验经济学（3）发展经济学（2）法律经济学（2）新自由主义经济学（2）产业经济学（1）创新经济学（1）国防经济学（1）宏观经济学（1）教育经济学（1）居民经济学（1）民族经济学（1）卫生经济学（1）行为经济学（1）演化经济学（1）主流经济学（1）制度经济学（1）新政治经济学（1）制度与演化经济学（1）现代经济学（1）社会主义政治经济学（1） |
|
经济学＋其它 （27次） |
经济学（13）经济学范式（2）经济学方法论（2）社会主义经济学体系（2）经济学的历史方法（1）经济学方法体系（1）经济学分析（1）经济学分析范式（1）经济学分析方法（1）经济学机制（1）经济学学科（1） |
|
马克思＋经济学 （20次） |
马克思主义经济学（8）马克思主义政治经济学（6）马克思经济学（5）新马克思经济学综合学派（1） |
|
西方＋经济学 （15次） |
西方经济学（9）西方比较经济学（1）西方规制经济学（1）西方金融经济学（1）西方新货币经济学（1）西方异端经济学（1）西方主流经济学（1） |
3.2区域研究
区域研究的对象通常是特定区域，如西部地区、东北老工业基地等。按项目名称中关键词的规律，本文将区域研究的关键词分为两类：一类是特定地区；另一类是名称中包含“区域”（见表6）。从表6看，西部地区的研究数量优势非常明显。此外，全国社科规划办2004年到2006年设立了723项国家社科基金西部项目。这反映出西部地区获得的资助力度是各个区域中最大的，与国家重视西部大开发的政策相适应。随着“中部崛起”、“老工业基地复兴”等战略的实施，中部和东北地区的研究应该加大资助的国度。西部地区的研究的55个项目当中有40个项目的责任人，来自西部各省区的高等院校和科研院所；中部地区的14个项目责任人都来自中部各省；东北老工业基地研究的责任人都来自东北地区的吉林和辽宁两省。这反映了责任人和研究区域的一致性。
从研究的内容来看，西部地区的研究涉及其开发战略、经济增长方式、教育、优势产业和比较优势、农村建设、居民消费、可持续发展、西部与东部及中部地区的协调发展等方方面面。中部地区的研究涉及其的经济结构研究、工业经济产业升级、新农村建设、中部崛起战略、工业化与城镇化、人力资本等。包括“东部”的项目包含了新疆与东部沿海省区的经济发展差距、西部大开发与东部沿海地区的发展关系及协调对策；东部乡村传统工业中的产工业化现象、东部地区外向经济发展的理论与对策、现代海洋经济带建设与我国东部经济“圈——极化”发展取向。
表5 研究区域及出现其频次
|
出现频次 |
关键词及出现频次 |
|
1次以上 |
西部（55）、中部（14）、东部（14）、北方（2）、东北（7）三峡（3）长江（8）黄河（6）新疆（9）内蒙古（4）陕西（3） |
|
1次 |
环渤海地区、成都平原经济区、环北部湾地区、河西地区、环天山经济圈、闽东南地区、澜沧江流域 |
3.3 农业、农村与农民
从2004年到2008年连续出台的五个中央一号文件可以看出，三农问题已成为国家发展的重中之重。围绕“三农”研究的有80个项目，其中“农业”29个、“农村”50个、“农民”18个。从项目类型来看，重点项目9项，一般项目49项，青年项目20项，自筹经费项目2项。从立项的时间来看，从1994年一直到2007年每年都有“三农”项目，2004年后在“经济理论”学科立项的数量基本都在10项以上。从责任人所在区域来看，分布较广，涉及全国的24个省市，但又集中在北京、安徽、甘肃、河南、山东、湖北、湖南、四川和天津。从责任人所在单位看，涉及到高校、科研院所、政府的研究机构研究中心共58个单位。其中立项数量较多的有河南省社会科学院（4）、南开大学（4）、四川联合大学（3）和中国农业大学（3）。从研究内容看，农业产业化、农业的可持续发展、农村市场、农村社会保障制度、农村土地制度、农村剩余劳动力、农民收入与分配等问题是研究的重点。
3.4 城市、城乡和城镇
在立项的项目中，包含城市、城乡和城镇的项目一共有81项，其中 “城市”31项、“城乡”33项、城镇”23项。从项目类型来看，重点项目有4项，一般项目有52项，青年项目有24项，自筹项目1项。从立项时间来看，除1995年外，从1993年到2007年每年都有项目立项；2001年以前项目较少，2001年后数量基本保持在10项左右。从责任人所在的区域看，涉及到24个省市，但又集中在北京、上海、河南、山东、湖北、四川和天津。从责任人所在单位看，涉及到高校、科研院所、政府的研究机构研究中心共54个单位。其中立项数较多的有复旦大学（5）、南开大学（5）河南省社会科学院（4）、武汉大学（3）、厦门大学（3）、浙江大学（3）、郑州大学（3）中国社会科学院（3）。从研究内容来看，城乡一体化、统筹城乡发展、城镇化、城乡经济发展等问题是研究的重点。
3.5 企业
在立项的项目中，包含“企业”的项目一共有118项。从项目的类型看，重点项目有6项，一般项目有88项，青年项目23项，自筹经费项目1项。从1993到2007年每年都有项目立项，年平均立项8项，。从责任人所在的区域看，共涉及到23个省市，其中北京、江苏、上海、河南、湖南、广东、湖北、四川、天津的立项数量较多。从责任人所在单位看，涉及到高校、科研院所共79个单位。立项数量较多的有中国社会科学院（7）、南开大学（5）、复旦大学（4）、中国人民大学（4）、北京大学（3）、河北省社会科学院（3）、河南大学（3）、吉林大学（3）、厦门大学（3）、中山大学（3）。从研究的企业对象看，涉及到国有企业（含大中型企业）、中小企业、民营企业、股份制企业、三资企业、家族企业等。研究内容涉及到现代企业制度、企业产权、企业的绩效评价、企业的激励制度、企业家、企业改革、企业核心能力、企业组织理论等。
3.5金融与贸易
在立项项目中，“金融”共出现39次，其中重点项目2项，一般项目21项，青年项目16项。从立项时间来看，2004年后立项的有22项，约占总体的57%。责任人分布在全国12个省市，其中北京市立项17项，约占总体的44%，其次是湖北、上海和天津。从责任人所在单位涉及到26个，其中22个是高等学校，财经类大学7所，势力较强的有中国人民大学、南开大学和中国社会科学院。从研究的内容来看，金融安全、金融危机、金融风险、民间金融市场研究较多，另外还涉及到农村金融机制、金融开放、金融与经济、金融、贸易和产业的关系等。
贸易是经济理论研究的一个重要方面。项目中包含“贸易”的有22项，其中重点项目4项，一般项目15项，青年项目3项。从立项时间看，1996年立项最多，共7项，其次是2003和2004年分别立项3项和4项。责任人分布在全国13个省市，其中北京、上海、湖南较多。责任人所在单位有27个，中国人民大学、南开大学和中国社会科学院立项较多，这个结果与“金融”研究的情况较为一致。
3.6创新与资源
创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达不竭的动力。在立项项目中，包含“创新”的有54个项目；重点项目3项，一般项目41项，青年项目10项。从立项时间来看，2005年到2007年共26项，约占总体的近50%。责任人分布在全国19个省市，责任人主要集中在高等学校。从研究的内容来看，涉及到国家层面的国家创新体系、创新战略；围绕企业的组织制度创新、技术创新、科技创新、企业创新集群、企业创新机制等；区域创新机制、农业产业化的创新；经济学领域的理论创新、研究学范式创新、经济政策的创新等。其中企业的创新研究是研究的重点。
中国土地、水资源短缺，能源安全存在隐患，部分矿产资源对外依存度高，严重约束中国经济可持续发展[5]。“资源”成为研究人员关注的重要对象，共有33个含“资源”的项目，其中一般项目23项；青年项目10项。从立项时间来看，64%的项目集中在2002年以后。责任人所在的地区分布较广，一共涉及到19个省市，29个单位。从研究的内容看，水资源、人力资源立项较多；另外涉及到城市资源、城乡资源、金融资源的配置、资源节约型社会等。
4结论
从总体上看，我国经济理论资助项目在经过较大幅度上升后，基本趋于一个稳定状态，2004年以后，每年立项数量保持在100项左右。从研究队伍来看，项目责任人分布的地区和所在单位都呈现一个集中与分散的状态，研究人员主要集中在综合性大学的经济类院系、财经类大学和社科院系统。基于关键词的分析可以发现，研究的主题非常广泛，既有经济学学科领域的理论探讨，也有结合国家、企业、农村、城市等主体的理论分析。这些研究主题与国民经济发展相适应，都是及时对国民经济中的热点和难点问题展开研究。从全国哲学社会科学规划办网站公布的结项结果来看，共有323项结项（2003年到2008年3月），除2004年结项数达到90项外，其它几年的结项数保持在50到60项之间。
参考文献：
[1]许新军．近十年来图书情报学国家社科基金资助项目的统计分析[J]．图书与情报，2007.4：103-106
[2]国家社会科学基金历年资助项目（1999-2007）[EB/OL]．http://www.npopss-cn.com.cn[2008-3-29]
[3]国家社会科学基金资助项目汇编（1993-1998）[EB/OL]．http://www.npopss-cn.com.cn[2008-3-29]
[4]叶继元．学术规范通论[M]．上海：华东师范大学出版社，2005：123
[5]中国资源短缺成为约束经济可持续发展瓶颈[EB/OL]． http://info.oil.315.com.cn/info/2007/08/14/7793b9060e93b0a8062bae198ed1d80d.html[2008-4-9]
由于知识结构的缺陷，本文只是将收集的数据进行了初步的加工处理。没有杂志社要，就搁在这儿了。希望对对申请经济理论类国家社会科项目的朋友有些帮助。
https://wap.sciencenet.cn/blog-113146-216752.html
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