资助机构和学术机构日益认识到开放获取（OA）出版对于学术研究的价值。与此同时，扩大读者群、增加引用量和提高知名度等好处，促使研究人员纷纷选择开放获取。
这种增长背后的一个关键驱动力是开放获取协议，例如转换协议（TA）。目前施普林格·自然（Springer Nature）的协议为来自全球 3,700 多家机构的研究人员提供支持，其中包括美国的近 400 家机构。本文将深入探讨参与机构如何从开放获取协议中受益，以及为什么这代表着迈向可持续开放获取的重要一步。
何为开放获取协议？
开放获取协议（包括转换协议）是机构支持向开放获取过渡的一种方式。通过整合资金，明确出版成本，转换协议使获取订阅型研究内容有了基本的保障，同时大幅增加了研究人员公开发表个人研究成果的机会，最终全面推进科学和学术发展。
开放获取协议案例经验分享
2020 年，美国加州数字图书馆（CDL）成为我们在美国第一个签订 OA 协议的合作伙伴，其 OA 协议涵盖施普林格·自然产品组合中的 2,200 多种混合型期刊和 500 多种完全 OA 期刊。自 2022 年开始，《自然》、《自然-通讯》、《科学报告》和《自然》系列研究期刊也包含在内。一项案例调研分析了 2021 年和 2022 年的数据，表明加州数字图书馆的协议对加州大学研究人员以及更广泛的学术界产生了强烈的影响：
更多的开放获取发表机会：2022 年，加州大学作者的 OA 文章发表量比上一年增加了 15%。加州数字图书馆的开放获取协议助理主任 Mathew Willmott 指出，该协议改善了加州大学研究人员所获得的作者服务：“......因为他们的研究成果将走向更远的地方，被更多人看见和使用。可以用于公共政策用途，也可以让患者得以阅读医学期刊，了解自身所患的疾病，甚至让欠发达国家原本无法获取的研究人员能够获取相关内容。
扩大已发表论文的覆盖面：2022 年，加州大学作者通过施普林格转换协议发表的 OA 论文的全球下载量超过 360 万次，较 2021 年增加了 120%。Mathew Willmott 表示，这有利于加州大学作者触达更广泛、更多元的读者群体，同时正如案例调研的另一位受访者所言，它提升了整个机构的声誉：“从更广泛的角度来看，研究成果积累的关注越多，被引优势越大，进而对大学排名等产生积极的影响。在泰晤士高等教育世界大学排名中，引用所占的权重达 30%。一所排名靠前的大学所获得的声望和优势，正是 OA 出版的好处。”
参与开放获取协议如何让机构受益？
1. 集中支付、减轻管理负担
通过转换协议，既能够为研究人员提供 OA 资金，也能够以弹性、可预测的成本保持对订阅内容的获取。一项案例调研表明，Lyrasis 于 2024 年与我们签订了转换协议，在与施普林格·自然的谈判中对方提到成本管理的重要性，并解释道其没有额外的预算可用于进一步推进 OA。
Lyrasis 的协议还突出地表明了 TA 如何助力提高资金分配的公平性，使规模较小的大学和曾经代表性不足的大学首次从 OA 中受益，比如传统黑人学院和大学（HBCU）。格兰布林州立大学数字图书馆馆长 Adrienne Webber 解释说，广大师生因此而获得了前所未有的机会。
其他有关 TA 的分析显示，其对代表性不足的学科（如人文社科）以及通常无法获得独立资金的职业生涯早期研究人员的好处有所增加。从我们的 TA 来看，OA 在人文社科学科中的占比仍然是非常高的。
2. 简易一流的开放获取工作流程
OA 协议为机构提供自动化、高效、可靠的作者识别与报告，有助于减轻图书馆团队的管理负担，使机构能够衡量这些操作的影响。
美国机构表示，审批符合条件论文的流程很简单，“当一篇论文符合 TA 条件时，我们会收到提醒，然后便勾选一个选框以确认作者属于成员机构。”一家机构解释说。
在某些情况下，我们的自动化文章审批流程使机构和联盟变得更加轻松且快速地审批符合条件的论文可以提高研究人员的满意度。Lyrasis 的 Celeste Feather 指出：“我认为我们大多数成员机构的论文都在系统中畅通无阻，无需人工逐一审批。”
施普林格·自然OA协议工作流程优势
3. 为作者提供更简化、更便捷的开放获取出版流程
TA 将 OA 出版选项内嵌至混合型期刊的出版工作流程中，减轻管理个人付款的负担，使成员机构作者能够轻松实现 OA 出版。对于像罗格斯大学（参与 NERL 转换协议）这样的美国机构，图书馆团队首先考虑的是研究人员个人的利益。罗格斯大学馆藏战略主任 Jeff Carroll 解释道：“OA 协议无疑帮助我们的研究人员发现了更多的机会，无需支付额外费用即可实现 OA 出版，跨越常见的获取障碍，与全世界分享个人研究成果。”
4. 更大限度提升研究人员成果的知名度、覆盖面和影响力
OA 对于研究人员的好处包括增加引用和下载量，对于机构而言，TA 也带来了提升声誉影响力的机会。格兰布林州立大学的 Adrienne Webber 表示，“试想一下，随着这些大门打开，我们的学生又向前迈进了一步，获得了从未有过的机会。”
5. 确保作者遵守资助规定
许多资助机构要求论文一经发表便支持 OA（例如 Plan S 资助机构）。
TA 参与机构的研究人员可以通过采用金色开放获取（Gold OA）显著受益，包括获得更高的使用量、引用量和知名度。案例调研发现，基于施普林格 TA 所发表的研究，其覆盖的受众范围正在不断扩大：2023 年，基于 TA 发表的论文占我们混合 OA 总使用量的 78%，其中超过 70% 的使用量来自匿名用户（超出订阅大学相关的 IP 范围之外）。分区域来看，亚洲和非洲的使用量增长尤为明显，这表明 TA 正使读者群更加多样化，并不局限于传统上通过订阅模式获取内容的国家和机构。
为何考虑开放获取协议？
施普林格 TA 可以扩展对学术内容的获取、集中管理 OA 成本，不仅使机构能够管理成本、提高透明度并助力 OA 的发展，同时也是提高全球公平性的重要工具。我们仍对 TA 作为一种快速、灵活、公平的全球 OA 途径的有效性深信不疑，我们将继续根据区域性需求进行协商谈判，促进达成协议。
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