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施普林格·自然（Springer Nature）近期发布的案例研究《加速大规模的开放获取——聚焦三份转换协议》表明，Springer 转换协议（TA）为那些寻求向开放获取（OA）过渡的机构提供了一条快速且可扩展的途径。我们还总结了关键洞察，发现较小和收入较低的国家已开始参与 Springer 转换协议并从中获益。本文将探讨这些协议如何提高参与机构和全球研究人员之间的公平性。
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OA 发表量急速增加
案例研究充分证明，Springer 转换协议能促进国家和机构 OA 发表量的迅猛增长，是快速实现 OA 转型的重要步骤。对于 2023 年启动的转换协议，包括斯洛文尼亚（CTK 联盟）和南非（SANLiC），第一年 OA 发表量的增幅高达 1100%。
支持代表性不足的机构
通过将 OA 经费集中起来，转换协议提升了参与机构之间的公平性，这对于那些预算有限的机构尤为重要。过去，在那些科研产出较少或科研经费不足的机构中，个人文章处理费（APC）可能阻碍了研究人员选择 OA 出版。我们的案例研究表明，如今这些机构的 OA 发表量正在快速增长。以美国跨系统图书馆联盟（Lyrasis）为例，在 2024 年（转换协议启动的第一年）的前 6 个月，Lyrasis 成员机构中的研究人员发表了 533 篇 OA 文章，而此前一整年的发表量仅为 140 篇。
Lyrasis 内容与学术交流事务高级总监 Celeste Feather 在谈到转换协议为成员机构创造的机遇时表示：“我们的成员中既有小型机构也有超大型机构，规模不一。我们的目标是努力创建一个能使所有参与者获益的联盟。”其中包括传统黑人大学（HBCU），例如在格兰布林州立大学，许多作者第一次感受到 OA 出版的潜力。
提高各个学科的 OA 发表量
转换协议还通过推动各个学科的 OA 出版增长来支持公平性。得益于 Springer 转换协议，所有学科的 OA 发表量都有所提高，这在 OA 资助一向较少的人文社科（HSS）领域最为明显。在一些 Springer 转换协议下，以 OA 形式发表的人文社科领域论文占比增加了 2000% 以上。例如，在斯洛文尼亚，该领域的 OA 占比从协议启动前的 12% 提高至 2023 年的 85%，增幅超过 600%。与此类似，同时期南非在该领域的 OA 占比从 9% 提高至 81%，增幅超过 800%。
南非与斯洛文尼亚在人文社科领域的 OA 发表占比（协议启动前 vs 2023 年）
让早期职业研究人员有机会选择 OA 出版
处于职业早期的研究人员往往缺少独立经费，因此更难以 OA 形式发表其研究。Springer 转换协议支持早期职业研究人员以 OA 形式发表研究，提高成果可见度并助力其职业发展。南非纳尔逊·曼德拉大学（参与了 SANLiC Springer 转换协议）高级图书馆员 Luyolo Matabeni 说：“转换协议给我们的新兴研究带来了曝光度，因为将有越来越多的年轻科研工作者以OA形式发表研究。”
协议参与机构的研究人员能极大受益于金色 OA（Gold OA）出版，包括获得更高的使用量、引用量和可见度。这些案例研究发现，在 Springer 转换协议下发表的研究触达了更广泛的读者群体。2023 年，在转换协议下发表的文章贡献了混合型OA期刊累计使用量的 78%，其中近 70% 的使用量来自匿名用户（指在订阅高校的 IP 地址范围之外的用户）。分地区来看，亚洲和非洲的使用量增长尤为明显，这表明转换协议在传统的订阅模式用户以外扩展了新的读者群体。
2020–2023 年通过转换协议出版的论文在各大洲匿名使用量的百分比变化
通过扩展研究访问权限促进公平
Springer 转换协议不仅让研究人员能以 OA 形式发表其研究，而且协议提供的阅读权限使他们能受益于大量经过同行评审的论文。对南非而言，由于财务限制，此前许多文章都无法获取。南非纳尔逊·曼德拉大学高级图书馆员 Luyolo Matabeni 说：“开放获取使我们的教职工更容易获取信息，我们的机构资金有限，在大多数情况下，因为成本问题无法订阅各种期刊。这项协议让我们的用户得以更容易地获取信息。”
在以上案例中，订阅内容的使用量在协议启动第一年的增幅高达 24%，展示了协议为成员机构带来的价值。建设更加开放和公平的学术交流环境通过扩展学术内容的访问权限和集中管理 OA 费用，Springer 转换协议能帮助机构管理成本、提高透明度并支持 OA 增长。转换协议也是提升全球公平性的重要工具。我们相信转换协议是在全球迅速实现 OA 转型的有效且公平的方式，并将继续致力于制定新的协议，以满足不同地区的需求。
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