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从Scientometrics期刊的自引看科学计量学的学科特点

(Disciplinary Characteristic of Scientometrics as Reflected in Self-citation of Scientometrics)

王炼 武夷山

中国科学技术信息研究所，100038  北京市复兴路15号

（发表于《科学学与科学技术管理》，2006年第2期）

摘要：引文分析乃是当今世界上最富声望的科学计量技术，在科学发展研究当中、特别是信息科学领域有着广泛的应用。本文以科学计量学领域最为重要的期刊之一Scientometrics过去10年的自引情况为例，剖析了科学计量学的学科特点。

关键词：科学计量学 Scientometrics 自引

在科学文献体系当中，文献之间并不是孤立的，而是通过相互引用发生相互联系的，这种相互引用行为反映了科学思想交流、借鉴的轨迹。布劳温认为，引文分析乃是当今世界上最富声望的科学计量技术。^[1]

随着大型的文献数据库的建立以及以电子计算机为代表的现代信息技术在图书情报和科技研究领域当中的广泛应用，特别是科学引文索引（SCI）出版以后，引文分析在文献计量学和科学计量学领域广泛地开展起来。在科学计量学的迅速发展时期，引文分析成为了研究热点，据统计在上世纪八十年代末期，Scientometrics上有关引文分析的论文几乎占到全部刊载论文的一半^[2]。

1、引文分析在科学发展研究当中的应用

科学文献之间的相互引证关系是引文分析的主要依据和内容。所谓引文分析，就是利用各种数学以及统计学的方法，对作者、科学期刊、科研机构等研究对象的引用和被引现象进行分析，以揭示其数量特征和内在规律，达到评价和预测科学发展的目的。

引文分析应用到科学发展研究当中，最常见的一种做法就是将整个学科作为研究对象进行引文分析，研究多个学科的文献自引以及相互引用的情况。通过学科引用分析，可以从宏观层面了解科学体系的学科构成和结构特征，推测学科发展趋势，了解科学知识的交流规律。

20世纪70年代，Garfield等人利用SCI的引文数据对自然科学领域进行学科聚类研究，绘制了反映自然科学学科联系的科学图。他的原始数据包括867600篇被引文献，93800篇来源文献和2400种期刊，基本覆盖了当时自然科学当中的全部领域。研究通过聚类图直观地显示了当时自然科学的三大基础领域是：物理学、化学、生物医药，其中化学与几乎所有的学科联系紧密，说明化学是自然科学中各学科的结合点^[3]。

在图书情报学领域，引文分析更是不在少数。Al-Sabbagh通过对JASIS（Journal of the American Society for Information Science）的参考文献的分析，研究了情报学的跨学科性，文章分析了1970年到1985年期间JASIS刊载论文的全部参考文献当中随机选出的10%的引文，发现所占比例最大的参考文献来自情报学、计算机科学、图书馆学和科学学^[4]。Cronin和Pearson基于引文分析的研究发现，情报学对其他学科的贡献主要是信息检索和文献计量学^[5]。Meye和Spencer

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本文受国家自然科学基金资助（项目号：70373055）

分析了24本图书情报学领域的期刊的引用行为，覆盖了20年的时间范围，研究发现，对上述期刊全部引用当中的86.6%来自图书情报学本身，同时诸如计算机科学、医学、心理学、社会科学等等学科的期刊也引用了相当多的图书情报学的期刊^[6]

2、Scientometrics期刊过去10年自引情况分析

    2．1 Scientometrics期刊介绍

科学计量学杂志（Scientometrics）1978年在匈牙利正式创办，目前由总部设在荷兰阿姆斯特丹市的Elsevier Science Publishing Company和匈牙利布达佩斯市的匈牙利科学院出版社联合出版发行, 由匈牙利科学院图书馆的布劳温担任主编。截至2004年底，每年三卷（Volume），每卷三期（Issue），全年出版九期，自2005年起改为每年四卷，每卷三期，全年出版十二期。Scientometrics的问世，标志着科学计量学的成熟。进入20世纪80年代，科学计量学研究便迎来了繁荣的新时期，人们以Scientometrics期刊作为研究耕耘的阵地，以科学引文索引SCI作为主要研究资源，从理论和应用两个方面，推进科学计量学的全面发展。该刊物的发行，为全世界科学家发表科学学和科学政策的定量研究成果，探讨有关科学计量研究中的热点问题提供了国际论坛。可以说，本领域内所有的主要国际会议都在期刊中有所报道，该刊为不同学术观点的争鸣以及最新科技信息的交流提供了最为广泛的国际平台。

Scientometrics不仅在科学计量学学科领域保持领先位置，同时在更广泛范围的情报学领域中同样处于前沿。作为学科代表性的交流渠道，Scientometrics反映了科学计量学过去几十年中研究的典型趋势和模式。因此，有一部分学者就曾经以Scientometrics这本期刊作为研究科学计量学的一个窗口^[7-9]。

下面，将以Scientometrics期刊上的论文作为案例，研究期刊自引问题。

2．2 研究方法

自引分析可以在很多层次上进行，比如作者自引、期刊自引以及学科自引等等。下文讨论的“自引”指的是期刊自引。

数据来源是互联网^[10]以及对Scientometrics期刊的手工统计，总共收集了期刊自1994年至2004这十一年发表在Scientometrics上的1055篇论文（包括各种形式和内容的文章，以每本期刊末页的目录为准，误差在0.5%之内）的引文信息，总共包括了18646篇参考文献，其中引用Scientometrics自身的参考文献3054篇。

2．3 研究结果

在1055篇论文当中，有113篇的参考文献数量为零，这些文章包括期刊声明、科学家生平介绍、文献目录、会议通讯等等。在942篇列有参考文献的论文当中，236篇论文没有自引行为，也就是说其参考文献当中没有来自Scientometrics的论文，有自引行为的占总数的74.95%，即意味着这十一年Scientometrics刊载的论文当中，平均四篇论文就有三篇至少引用了一次Scientometrics刊载过的论文。这是一个相当高的比例，也从一个侧面说明了Scientometrics期刊是科学计量学领域当中非常重要的研究舞台和信息来源，其地位无可取代。

下表是各年度的基础统计数据：

首先来看论文数与平均引文长度的关系。平均引文长度指的是某一年的引文总数除以论文数的比值，或篇均参考文献数。

图1.论文数与平均引文长度

从图1.1可以看出，十一年期间Scientometrics期刊每年刊登的论文数的起伏较大，总体上呈缓慢上升的趋势，最多的一年出现在1999年，达到了140篇。其平均引文长度变化趋势不明显，在20上下变化起伏，也就是说每年平均每篇论文的引文数在20篇左右。

另外，统计显示，单篇论文引文数在平均引文长度（20篇）及以下的论文有612篇，占64.97%。引文长度最长即参考文献最多的一篇是2003年57期第1卷刊载的Gmur M的论文：“Co-citation analysis and the search for invisible colleges: A methodological evaluation”，其参考文献数量达到了234篇。

其次，我们来看论文数与自引数之间的关系。自引数指的是Scientometrics引用期刊自身的次数，下图中的论文数是含有自引文献的论文数，自引数是各年每篇刊载论文自引数之和。

图2 论文数与自引数

    从图1.2可以看出，与论文数相比较而言，自引数在十一年期间基本呈稳定上升的趋势，在2003年达到最大值332篇，2004年有所下降，为352篇，但也比1994年的123篇增长了186%。相对而言，论文数的变化上下起伏，没有明显的上升趋势，每年刊载的论文数在100篇上下浮动。

另外，统计显示，单篇论文自引数大部分都在10篇以内，占96.39%。自引数最多的一篇出现在2003年第56期第2卷刊载的Garg KC的论文：“An overview of cross-national，national，and institutional assessment as reflected in the international journal Scientometrics”，其自引数达到了157篇。

接下来我们考察自引率的变化。自引率指的是自引数在引文数当中所占的比例，即自引率＝自引数/引文数。

图3自引率的变化

从图1.3可以看出，十一年当中自引率处于上下波动当中，没有明显的上升趋势，各年的平均值为16.38%，也就是说在所有论文全部的参考文献当中，平均大约六篇当中有一篇是来自Scientometrics期刊自身。同样，这从另一个侧面说明了Scientometrics在科学计量学研究当中的重要地位。

就单篇论文自引率而言，其分布相当不平衡。在942篇带有参考文献的论文当中，自引率在5%以下的占31.00%，自引率在20%以下的占61.78%。换句话说，对于大约三分之一的论文，平均每五篇参考文献中至少有一篇来自Scientometrics期刊本身。

图4单篇论文自引率频次分布图

我们可以将Scientometrics与其他期刊的自引情况进行比较。根据2002年ISI发布的期刊引用报告，4816种期刊的自引率低于20%，占总数的82%，自引率的平均值为12.41%，中值为9.04%^[11]。

ISI. ISI Essays: Journal Citation Reports : Journal self-citation in the Journal Citation Reports - Science Edition (2002)

图5 2002年JCR收录的5876种期刊的自引率分布图

对于图5需要注意的是，那些自引率为零的期刊，可能是它们从来没有自引行为，但更有可能是期刊的名称改变了，结果，按照新的刊名来统计则自印数为零。这里，没有追究改名后的期刊引用原来名称期刊的行为。

3、结论

由以上讨论可以看出，在Scientometrics载文的全部参考文献中，约六分之一属于自引；所有论文中，约四分之三至少含有一篇自引文献；在约三分之一的论文当中，参考文献的至少五分之一属于自引；Scientometrics的自引率（16.38%）在JCR收录的全部期刊( 自引率平均值为12.41%) 当中处于相对较高的位置。所有这些说明，在科学计量学研究领域内，此刊物一支独秀，尚无其他期刊与其学术地位相似。同时这也说明， 以Scientometrics为代表的科学计量学相对其他学科而言，其学科独立性较高，对其他学科的研究成果和研究方法的借鉴和利用还是比较缺乏。从学科发展的角度讲，该学科与其他学科的合作和联系还亟待加强。

参考文献：

[1] 庞景安. 科学计量研究方法论[M]. 北京：科学技术文献出版社，2002：13

[2] 武夷山. 从Scientometrics载文看引文分析研究的现状[J]. 情报学报，1990，4：263－272.

[3] GARFIELD E. Citation indexing-its theory and application in science， technology and humanities [M]. New York: John Wiley Sons INS, 1979. 转引自：庞景安. 科学计量研究方法论[M]. 北京：科学技术文献出版社， 2002：258－261.

[4] BLUMA C. PERITZ, JUDIT BAR-ILAN. The sources used by bibliometrics-scientometrics as reflected in references [J]. Scientometrics, 2002, 54(2): 269-284.

[5] CRONIN B, PEARSON S. The export of ideas from information science [J]. Journal of Information Science, 1990, 16 (6): 381-391.

[6] MEYER T., SPENCER J. A citation analysis study of library science: Who cites librarians [J]. College and Research Libraries, 1996, 57: 23-33.。

[7] SCHUBERT A, MACZELKA H. Cognitive changes in Scientometrics during the 1980’s, as reflected by the reference patterns of its core journal [J]. Social Studies of Science, 1993, 23: 571–582.

[8] WOUTERS P. The Citation Culture [D]. Amsterdam: University of Amsterdam, 1999: Chapter 7.

[9] SCHOEPFLIN U, GLÄNZEL W. Two decades of Scientometrics - An interdisciplinary field represented by its leading journal [J]. Scientometrics, 2001, 50: 301–312.

[10] Index of scientometrics. [DB/OL]. (April 28, 2004)[March 10, 2005].
http://garfield.library.upenn.edu/histcomp/scientometrics_all_art/.

[11] ISI. ISI Essays: Journal Citation Reports : Journal self-citation in the Journal Citation Reports - Science Edition (2002) [EB/OL]. (April 28, 2004)[March 3, 2005].
http://www.isinet.com/essays/journalcitationreports/8236411/.