美国高校2014年联邦研发经费继续减少

贺飞 北京大学

2015年11月17日，美国科学基金会发布2014年度的“高校研发调查（HERD）2014”详细统计数据。结果显示，美国高校来自联邦政府的研发经费第3个年头没能超过通货膨胀幅度。2014财年，联邦政府投向高校的研发经费按通货膨胀调整后，较2013年下降5.1%，较2011年的峰值下降超过11%（图1），这是自1972年开始统计这一系列以来，联邦投向高校的研发经费连续最长时间的下降。总体上，美国高校报告2014年按当前价美元计算的研发支出为673亿美元，较2013财年的671亿美元增长0.2%，不同来源参见图2。

本文中所谓2014财年表示2013年7月1日到2014年6月30日，高校研发支出数据是895所授予学士或更高学位的高校的普查数据，这895所高校2014财年研发经费支出至少为15万美元。为减轻调查填报负担，HERD调查自2012财年修订，要求上一年度研发支出小于100万美元的高校仅填报简表。这里需要说明的是，美国高校管理的联邦资助研发中心（FFRDC，例如国家实验室）的研发经费支出单独调查统计（即FFRDC研发调查）。

图1. 按经费来源的高校研发支出：1972–2014财年 (10亿美元，按2009年不变价计算)

注：2003年前，总计不包括非科学与工程领域的研发支出。

数据来源：美国科学基金会国家科学与工程统计中心，HERD调查

图2  2014财年按来源美国高校研发支出(1000美元，当前价)

1 按经费来源的研发支出

按当前价美元，2014财年联邦资助高校的研发经费下降3.9%，为379亿美元。扣除2013财年和2014财年的一次性ARRA经费后，2014财年高校来自联邦的经费下降1.6%。2014财年也是高校最后一年能使用ARRA经费。自2011财年开始，高校联邦研发经费支出的比例从62.5%下降到56.5%，是历史上的最低值。

图3. 按经费来源的高校研发支出：2010–14财年(百万美元，当前价)

图4. 按经费来源的高校研发支出：2010–14财年(百分比)

ARRA = 2009美国复兴和再投资法案

相比于联邦经费下降，其他各项来源的经费均较2013财年有所增长。其中高校自有用于研发的经费2014财年较2013财年增长了5.3%，达158亿美元， 成为过去5年增长最快的一种来源。高校自有研发经费目前占总高校研发支出的23.5%，上亿年度占22.4%，而2010财年为19.5%。高校自有经费包括直接资助研发(2014财年为96亿美元)，外部项目的成本分担(14亿美元)以及外部经费资助方位补偿的项目间接经费(48亿美元)。自2010财年来的大多数增长发生在直接资助研发的经费上，增长了34亿美元，或54.8%。

图5. 高校自有研发经费按类型支出：2010-2014财年

2014财年，高校来自州和地方政府的经费支出增长5.9%，达到39亿美元；来自企业的经费增长6.2%达到37亿美元；来自非营利机构的经费支出增长2.3%，接近40亿美元；所有其他来源的经费（如外国政府、其他高校、或科研捐赠等）增长了3.68亿美元，达到19亿美元。

2 按领域的研发支出

高校研发支出严重集中在三大领域，2014财年占总支出的64.5%：医学 (207亿美元)、生物(117亿美元)以及工程(110亿美元)。回看过去20年，1994到2011年每一领域均显著增长。生物和工程按不变价美元计算均倍增，而医学增长超过150%。但是，自2011财年开始，这两个生命科学领域的增长幅度每年均没能赶上通货膨胀，按不变价计算回到2010年前的水平。工程领域的研发支出小幅持续增长，但2014财年是第一年按通货膨胀调整没有增长。

图6  2014财年按学科领域美国高校研发支出(1000美元，当前价)

图7. 高校研发支出最大的三个领域：1994-2014财年

3 研发支出最大的高校

2014财年研发支出前30名的高校几乎同2013财年一样，仅有个别变化（表3）。其中Vanderbilt大学进入前30名，排名28，其2014财年研发支出增长19.6%，主要是由于Vanderbilt第一次报告机构自有研发经费总计超过1.3亿美元。伊利诺伊大学（Urbana-Champaign）2014财年的排名下滑到32位，主要是由于NSF按计划削减Blue Waters超算项目的年度支出。有12所大学2014财年较2013财年研发支出下降。这30所高校总计占2014财年美国高校的研发总支出的41.3%。

表1. 2014财年报告研发支出最多的30家高校名单：2012–14财年(百万美元，当前价)

^a约翰霍普金斯大学数据包括应用物理实验室2014财年的总计12.54亿美元的研发支出。

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