文献计量法评估德国大学卓越计划实施效果

文 | 贺飞（北京大学）

2006年启动的德国大学卓越计划是德国高校至关重要的公共资金投入项目。项目启动以来，学术界从不同侧面开展了一些项目相关的研究，但尚未有采用文献计量学方法测度其投入效果的。

2016年9月，《科学计量学》（Scientometrics）发表了来自德国高等教育和科学研究中心的Torger Möller、Marion Schmidt以及Stefan Hornbostel等三位学者题为“文献计量法评估德国大学卓越计划实施效果”的文章（Möller, T., Schmidt,M. & Hornbostel, S. Scientometrics (2016). doi:10.1007/s11192-016-2090-3），文章分析了研究集群(the clusters of excellence,CoEs)的高被引论文来测度德国大学卓越计划的实施效果。

尽管研究集群仅是德国大学卓越计划三大投入方面的一个，但其获得的经费占总经费的60 %，并形成该计划的研究核心。研究集群的高被引论文来自于各单位滚动申报所提交的材料中，并将其同经费投入结合起来分析。文献分析结果显示，经费投入极大地提升了卓越研究，促进了大学和其他部门间的科研合作，但对德国总体研究格局改变不大。

德国政府自2006年启动卓越计划，已经投入了46亿欧元，旨在重塑其公立大学。计划在传统的平等系统之外支持少数大学建世界一流大学，吸引顶尖研究人员，提升国际声誉。经费资助分为三类：研究生院，研究集群和大学范围的“未来概念”。卓越计划是一个多步骤的多轮申请和审查程序（在2005年/ 2006年的第一轮首批，2006/2007第一轮二批，2011/2012的第二轮），对主要国际专家提交的提案及草案的质量进行评估，并提出建议，资格评定。 最终决定由德国研究基金会和德国科学委员会发布。

全德境内的约100所大学都可以参加竞争。评选有三个类别，首先大学可以突出其培养科研后备力量、涉及对社会发展有价值的课题的研究生院；另一个类别是所谓的"学科评选"，各大学可以推荐自己最有特色的跨学科研究中心；最后一个类别是评比"面向未来方案"，参选大学要提出如何将本校建成国际一流大学的具体方案。

  德国精英大学的评选结果不是永久性的。在2006年的评选中，卡尔斯鲁厄大学、慕尼黑科技大学和慕尼黑大学首批获得精英大学的称号。2007年，海德堡、弗赖堡大学、康斯坦茨、哥廷根、柏林自由大学和亚琛工业大学也跻身于精英行列。但在2012年，卡尔斯鲁厄、弗赖堡和哥廷根大学不敌竞争对手，又失去了"精英"头衔，同时，科隆、不来梅、蒂宾根、柏林洪堡大学和德累斯顿工业大学"新晋"成为官方认可的顶尖学府，在接下来5年中得到政府资助，直到2017年。

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