观察 | 美国研发经费连续三年增长超200亿美元

文 | 贺飞（北京大学）

2016年9月15日，美国科学基金会国家科学与工程统计中心公布研发经费的最新统计数据。2014年美国研发经费执行总计达4777亿美元，2015年研发支出预计将达4993亿美元，而2012年总计为4362亿美元和2013年为4566亿美元（2008年仅为4070亿美元）（图1）。2013年较上一年度增长204亿美元，2014年增长211亿美元，2015年预计增长216亿美元，连续三年增长超200亿美元，但主要是美国企业的研发执行的增长（图2），而其他部门的增长幅度并不很大，有的甚至是下降的。

   按通货膨胀调整后，2008-2014年美国研发总支出的年平均增长率为1.2%，与GDP的年平均增长率基本持平。而1998-2008年的十年间的年平均增速明显要快很多，研发支出年平均增长3.6%，而GDP年平均增长为2.2% ，但2008-2014年增速放慢。

图1. 美国研发经费，按执行部门和经费来源：1953–2015年

数据来源：美国科学基金会国家科学与工程统计中心，National Patterns of R&DResources (annual series).

图2  美国研发支出逐年变化情况，按执行部门：2010-2015年

FFRDCs = 联邦资助研发中心.

数据来源：美国科学基金会国家科学与工程统计中心，National Patterns of R&DResources (annual series).

研发执行者

企业是美国研发的最大执行者,并且长期是占绝对优势，1994-2014年的20年间占比均保持在68%-74%之间。2014年，企业研发国内执行总计为3407亿美元（占总计71%）（表1）。2014年企业研发执行增长182亿美元（2011年增长151亿美元，2012年增长82亿美元，2013年增长203亿美元），而2009和2010年几乎没有变化。按通货膨胀调整后，2008-2014年间，企业研发年平均增长率为1.1%，低于同期研发总支出的年平均增长率（1.2%）及GDP年平均增长率（1.2%）。

表1  2014年美国按执行部门和经费来源及工作类型的研发支出统计

* = 小到忽略不计，或包括在其他统计部门中；na = 不适用; NA = 数据缺失.

FFRDCs = 联邦资助研发中心

数据来源：美国科学基金会国家科学与工程统计中心，National Patterns of R&DResources (annual series).

高校是美国研发的第二大执行者。2014年美国高校执行研发经费647亿美元（占总支出的14%），1994-2014年间的美国高校研发支出占比均在11%-15%之间。2009-2011年间，美国高校每年研发支出增长在20-30亿美元之间，但到了2012-2014年间年增长下降到10亿美元以下。按通货膨胀调整后，2008-2014年间美国高校研发支出年平均增长率为1.5%，略高于同期美国研发总支出（1.2%）和GDP的增速（1.2%）。

2014年联邦政府研发执行523亿美元（占总支出的11%），其中联邦政府内部研发活动执行344亿美元（占7%）,41个FFRDCs（联邦资助研发中心）执行179亿美元(4%)。而1994年联邦政府占美国研发总支出的比例约为15%，自那以后逐渐减少。2009-2011年间，联邦政府研发执行每年增长在20-30亿美元之间，但2012年减少14亿美元，2013年减少11亿美元。而2014年又增长了12亿美元。按通货膨胀调整后，2008-2014年间年平均增长率为0.8%，低于美国研发总支出和GDP的增速。反映了2011年以来美国政府研发预算面临的挑战日益严峻。

2014年，美国其他非营利组织（排除高校和FFRDCs）的研发支出为195亿美元（占美国研发总支出的4%），这一比例自1990年代以来略有增长。

研发经费提供者

企业在美国也是研发经费的最大来源。2014年来自企业的经费为3186亿美元（占美国研发总支出的67%）。来自企业的研发经费有将近98%留在企业内部执行，其余的主要投向高校、其他非营利组织和FFRDCs。1994年来自企业的研发经费占美国研发支出的59%，自那以后占比在60-69%之间波动。

2014年来自联邦政府的经费为1198亿美元（占美国研发总支出的25%）,主要投向联邦政府、企业和高校。2014年，联邦内部研发经费344亿美元的全部和FFRDCs经费的98%（175亿美元）来自联邦政府。2014年，联邦投向企业的研发经费为266亿美元，占当年企业经费的8%；投向高校的研发经费为351亿美元，占当年高校研发总支出（647亿美元）的54%；投向其他非营利组织的研发经费为61亿美元，占这一部门研发总经费（195亿美元）的31%。1994年，联邦经费占美国研发总支出的36%，自那以后到2000年降至约为25%，2009和2010年又升至31%，但2014年再次降至25%。

来自其他渠道的经费相对很少：2014年总计393亿美元（约占美国研发总支出的8%）。其中，160亿美元（3%）为高校自有经费，这一边全部留在高校执行；42亿美元(1%)来自州和地方政府，主要是支持高校科研；190亿美元(4%)来自其他非营利组织，主要投向这一部门内部研发，少部分资助高校研发。

研发活动类型

按研发活动类型分，2014年基础研究支出为840亿美元（18%），应用研究936亿美元（20%），试验发展为3001亿美元（63%）。

表2 按研发活动类型的研发支出：1970–2015

数据来源：美国科学基金会国家科学与工程统计中心，National Patterns of R&DResources (annual series).

2014年，高校基础研究刚好差不多占全美840亿美元基础研究的一半(49%)，企业占26%。企业占936亿美元应用研究的57%，高校占20%，联邦内部和FFRDCs合计占17%；企业占3001亿美元试验发展经费的88%。

2014年，840亿美元基础研究经费有45%来自联邦政府，但应用研究仅有36%，试验发展仅16%来自联邦政府。企业提供52%的应用研究经费，82%的试验发展经费。企业提供基础研究经费的占比也相当可观(27%)。

美国研发投入强度的趋势

2014年美国研发投入强度为2.75%，2015年估计为2.78%，而2013年为2.74%，2012年为2.70%。2009年美国研发投入强度为2.81%，是自1953年以来最高值。2004-2014的十年间，这一比率在2004年的2.48%到2009年的2.81%间逐年波动。

图3 美国研发投入强度，按研发经费来源部门：1953–2015年

数据来源：美国科学基金会国家科学与工程统计中心，National Patterns of R&DResources (annual series).

数据来源：https://www.nsf.gov/statistics/2016/

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