——在2002（天津）《技术转移与知识产权战略国际研讨会上的发言，2002年10月26日上午

[发表在《2002（天津）技术转移与知识产权战略国际研讨会会刊》，2002年10月。重新登出略作修改]

摘要：北京技术市场的形成与发展，是伴随着我国经济体制由计划经济向市场经济转化而进行的。经历了近10多年的时间，确立了技术的商品属性，探索了技术商品转移的形式和途径，促进了北京技术市场的发展。技术中介服务是技术市场体系的重要组成部分，在技术转移中发挥着不可替代的作用，为技术合同成交额大幅度增长和北京技术市场的蓬勃发展做出了重大贡献。

        北京技术市场的形成与发展，是伴随着我国经济体制由计划经济向市场经济转化而进行的。经历了近10多年的时间，确立了技术的商品属性，探索了技术商品转移的形式和途径，促进了北京技术市场的发展。技术中介服务是技术市场体系的重要组成部分，在技术转移中发挥着不可替代的作用，为技术合同成交额大幅度增长和北京技术市场的蓬勃发展做出了重大贡献。现将北京技术市场的发展和技术中介服务体系建设情况报告如下。

    一、北京技术市场正以强劲势头蓬勃发展

    （一）北京技术市场发展现状

        北京技术市场是伴随着我国经济体制改革而形成的，并随着改革的深化不断发展壮大，初步形成结构合理、管理科学、运行有序的市场体系。目前，在北京技术市场中有《中华人民共和国科技成果转化法》、《北京技术市场条例》等完整的法律保障体系；有28家服务于技术合同认定登记的机构，6000多名经培训和考核取得资格证书，并服务于技术市场管理的人员等组成的，在市和区县科技行政部门领导下的技术市场管理体系；有93家经审核取得技术中介机构资格的机构，1300余名经培训和考核取得技术经纪人资格的自然人等组成的技术交易促进服务体系。所有这些构成了完整的北京技术市场体系，正是这一体系的形成和发展，有利地推动了北京技术市场的健康稳定发展，使得北京技术合同成交额11年来连续上升，从1991年的22.43亿元上升到1999年的92.19亿元，2000年突破100亿元达到140.29亿元，2001年再创新高达到191.01亿元。

    （二）北京技术市场发展的主要特点

        1.北京技术市场保持稳定健康的发展势头。近年来，北京技术市场在深化改革和中国加入WTO大潮的推动下，通过深入贯彻《北京市技术市场管理条理》和落实税收优惠政策，极大地调动了卖方的积极性，促进了技术交易的繁荣，使北京技术市场继续保持强劲、快速、健康的发展势头，技术合同成交总额继2000年突破100亿元大关，达到140.29亿元以后，2001年又创下190.01亿元的新记录，比上一年增长36.15%。

        2.信息技术领域技术成交额比例增加。在国家和市政府大力发展信息产业政策的引导下，北京技术市场中信息技术领域技术成交额迅速增加，2000年为55.54亿元，占总成交额的39.59%，2001年达到77.04亿元，占总成交额的40.33%，2001年与2000年相比，增长38.71%。从2002年上半年成交情况看，仍保持着良好的增长势头。

        3.自主知识产权成果转化明显增长。北京技术市场中专利技术合同成交额增幅强劲，2002年上半年既达到1.62亿元，比2001年成交额为1.44亿元增长12.24%。其中，发明专利成交额1.43亿元，比2001年全年发明专利成交额0.78亿元增长82.15%。表明，我市自主知识产权技术成果向生产领域转移的规模显著增长。

        4.高新技术成果是技术交易的主流。信息技术、生物工程与新医药、光机电一体化、新材料、环保与资源综合利用等五大高新技术已成为北京技术市场交易的主流技术商品，2001年成交额为108.39亿元，比上一年增长32.51%，占北京技术合同成交总额的56.75%。2002年上半年达到59.95亿元，占总成交额的65.6%。

        5.中关村科技园区技术交易异常活跃。被称为中国硅谷的中关村科技园区集人才与高新技术于一体，不断向国际一流水平的科技园区发展，园区内技术交易异常活跃成交额迅速增长。2001年园区内技术合同成交额达90.62亿元，比上一年增长43.0%。另外，中关村科技园区技术成果向北京以外地区的辐射作用越来越大，2001年达到44.02亿元，比上一年增长48.1%，占北京地区输出技术合同成交总金额的50.4%，充分体现了中关村科技园区服务于全国各地经济建设的巨大作用。

        6.四类技术合同中，“技术开发合同”比例上升，“技术转让合同”比例明显下降。近年来在北京技术市场中，技术开发合同成交额所占比例呈明显上升趋势，2000年为65.58亿元，占总成交额的46%；2001年为74.51亿元，占总成交额的39.01%；2002年上半年达到46.30亿元,占总成交额的50.65%。技术转让合同成交额所占比例呈下降之势，2000年为28.82亿元，占总成交额的21%；2001年为36.80亿元，占总成交额的19.27%；2002年上半年仅为11.76亿元, 占总成交额的11.28%。上述情况表明，在有形商品市场不景气的背景下，科技创新风险投资相对活跃，技术商品转移趋缓。

        7.北京技术商品向外埠输出量大幅度增长。2000年为67.15亿元，占总成交额的47.86%；2001年为87.34亿元，占总成交额的45.73%；2002年上半年达到55.36亿元，占总成交额的60.57%，比去年全年增加了14.84个百分点。表明北京技术商品辐射全国的水平在增长，为全国经济建设、社会发展和科技进步的贡献越来越大。

        8.北京技术市场正在向着国际化方向发展。近年来，北京地区外资研发机构抢滩登陆，涉外技术合同成交额增长迅猛。2002年1—6月，成交的涉外技术合同264项，成交额为18.25亿元，实现额为6.59亿元。其中，外资研发机构作为卖方的技术合同36项，成交额为15.05亿元。在36项技术合同中，有10项是直接与境外母公司签订的研发合同，成交额为14.59亿元，比去年全年增长了59.28%。可以肯定，随着我国加入世界贸易组织和投资环境改善，对外技术贸易将会更加活跃，交易额定会大幅度增加。

    二、北京技术市场有强大的法律政策支撑体系

        （一）国家有关法律为技术市场的建立与发展确立了地位

        在1987年11月1日起施行的《中华人民共和国技术合同法》第一条提出，立法宗旨为：推动科学技术的发展，促进科学技术为社会主义现代化建设服务，保障技术合同当事人的合法权益，维护技术市场秩序。其中，提到了“技术市场”的字样。还没有明确提出建立技术市场。

        在1993年10月1日起施行的《中华人民共和国科学技术进步法》第二十二条“国家建立和发展技术市场，推动科学技术成果的商品化。技术贸易活动应当遵循自愿平等、互利有偿和城市信用的原则。”中，正式提出“国家建设和发展技术市场”，国家以法律的形式为技术市场的建立与发展确立了地位。

        1996年，为了促进科技成果转化为现实生产力，规范科技成果转化活动，加速科学技术进步，推动经济建设和社会发展，制定并颁布实施的《中华人民共和国促进科技成果转化法》，以法律的形式规定了科技成果转化的组织实施、技术权益合法律责任等，赋予了技术市场工作的实际内容。

        1999年10月1日实施的《中华人民共和国合同法》对技术合同的分类，技术合同的签订、变更、解除以及相关法律责任等，做了明确的规定，具有很强的操作性。

        由此可见，我国政府高度重视科技成果的转化，“科学技术是第一生产力”在我国得到了充分的体现，我国的技术市场是依法而立、依法而管。

    （二）北京地方性法规为北京技术市场的发展提供了法律保障

        1994年12月1日颁布实施的《北京市技术市场管理条例》，明确了北京技术市场管理机构，规定了技术市场秩序、技术合同管理、促进北京技术市场发展的鼓励原则以及违反技术市场管理的相关罚则，对规范北京技术市场秩序、活跃技术交易、调动科技人员的积极性、推动北京技术市场的蓬勃发展起到了法律保障作用。

        将于2002年11月1日实施的《北京市技术市场条例》，针对北京技术市场发展过程中出现的新情况、新问题，科学稳妥地处理了创新性与继承性、前瞻性与实用性、民事调整与行政管理和法律规制等之间的关系，并就本条例适用范围、技术市场秩序、技术市场中介服务、技术产权交易机构、技术市场促进与保障措施等作了详尽的规定，是新时期北京技术市场建设与发展的保障性法律文件。

        （三）税收优惠政策的落实拉动了北京技术市场的快速发展

        为促进科技成果向现实生产力转化，加快高新技术产业化速度，国家和北京市政府对技术转移采取了减免税收、加大奖励等一系列鼓励和支持政策。如：技术开发、技术转让所取得的收入免征营业税；科研院所从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务所取得的收入免征所得税；企业技术转让纯收入在30万元以内免征所得税；经认定登记的技术合同，属于职务技术成果的，卖方应当从技术交易的净收入中提取不低于20%的比例，奖励直接参加技术研究、开发、咨询和服务的人员，买方也可以在实施该项技术的新增收益中提取一定比例，奖励为实施技术做出重要贡献的人员等。减免税收相当于政府让利于技术卖方和买方，意在鼓励和支持技术创新和技术转移。加大奖励力度，旨在充分调动和发挥广大科技人员的积极性，积极主动地投入到科技创新和科技成果转化中来。

        2001年北京地区技术合同享受税收优惠政策取得明显进展。据统计，全年共受理申报减免税的技术合同5413份，减免税额达2.2亿元。其中，减免营业税9569.18万元，减免所得税12026.1万元。

        外资研发机构获得的减免营业税的技术合同10份（次），核定实现技术性收入共计9.54亿元，减免营业税额4550.20万元。在创造公平的市场竞争环境和吸引外资研发机构方面，北京迈出了新的步伐。

        正是这些优惠政策的落实才使得技术市场充满了活力，有利地拉动了北京技术市场的快速发展。

    三、北京技术中介服务体系正步入健康发展轨道

    （一）北京技术中介的发展现状分析

        北京地区的技术中介机构是北京技术市场服务体系建设的重要组成部分，常年活跃在技术市场一线，为技术合同成交额持续高速增长起到了巨大的促进作用。但是，就技术中介机构本身来讲目前仍处于弱势地位，表现为发展上的不稳定和不平衡。

        1．北京地区技术中介机构的数量趋于稳定。在北京地区1993—1995年取得技术中介资格的技术中介机构每年保持在220家左右，1996—1999年每年保持150家左右，2000年减少到91家，2001年为78家，2002年仅有93家。调查和分析认为，造成技术中介机构数量减少的主要原因是一些机构经营效益低，难以维持正常运行，不得不退出该行业。另外，发展初期不规范的技术中介机构的退出，也是其数量减少的原因之一。目前已基本稳定在100家左右。

        2.北京地区技术中介机构的经营状况参差不齐。通过对86家技术中介机构的调查，2001年技术性收入在1000万元以上的有6家，100万元以上1000万元以下的有16家，10万元以下的有22家。由此看出，经营效益较好的技术中介机构约占1/4；较差的也占1/4，效益一般的占1/2。总体上看，除个别机构有一些政府背景收入较高之外，大部分是正常反映了经营状况，基本上符合市场发展规律。

        3.技术中介服务有效地推动了技术的转移。技术中介服务专业化程度高，服务范围广泛，可有效地降低交易成本，促进技术转移。据统计，2000年北京地区技术中介服务收入接近6800万元，按成交额的5%收取服务费计算，当年促成的技术交易额为13.6亿元。

    （二）北京技术中介组织发展中遇到的问题

        北京地区技术中介是一个新兴行业，在机构建设和发展上存在许多问题，主要表现在以下几个方面：

        1.在技术中介机构构成中，国有企事业单位占有比例较大，影响市场化发展进程。在调查的86家技术中介机构中，国有企事业单位和有挂靠单位的社团组织就有53家，占61%。这些机构有固定的经济来源，有上下贯通的业务渠道，在市场中占有较大优势，直接导致中介行业内竞争的不平等。阻碍着技术中介业市场化发展进程。

        2.个别技术中介机构从业行为不规范，影响了整个技术中介行业的信誉。由于在我国技术中介发展历史短，又是一个新兴业态，且技术中介活动又具有一定的复杂性，使得技术中介活动中，传播虚假信息、不守信用、有失公正、不正当竞争等现象时有发生，严重影响了技术中介的声誉。因此，实行技术中介资格准入制度，加大技术市场执法力度，规范技术中介行为，刻不容缓。

        3.技术中介尚处在发展阶段，属于弱势行业，单纯技术中介很难维持生存。调查中发现，技术中介很难开展，表面上看市场需求很旺盛，科技项目资源很丰富，但是实际上高质量、高水平的项目有效供给严重不足，市场上对技术商品的有效需求也呈缓慢增长之势，技术中介业有行无市的局面已初步显现。很多技术中介机构把技术转移的工作拓宽，溶进大量的各类讲座培训、实用技术服务、科技产品的营销等业务，以扩大收益，维持生存。

        4.扶持技术中介业发展的政策环境建设不完善，且严重滞后。目前，在我国关于扶持技术中介业发展的相关政策不完备，在许多地方性法规和政策文件中，原则性的支持语言描述多，相对量化的比较少。政策上支持的要求条件过高，一般技术中介机构难以达到，减小了政策支持面，支持力度也略显不够。另外，有关政策缺乏前瞻性，滞后于市场的发展要求。

        5.高水平、专业化、复合型技术经纪人才严重不足。在调查的86家技术中介机构中，共有从业人员2264人，其中具有高级职称的人员744人，有技术经纪资格的274人。由此看出，技术中介机构从业人员中，具有经过培训、取得技术经纪人专业资格的人员只占1/8。懂专业、会外语的复合型人才更少。

    （三）北京技术中介组织的发展趋势

        技术中介机构的发展与我国市场经济建设密切相关，我国加入WTO加快了技术中介机构市场化的步伐，呈现出以下的趋势：

        1.在组织结构发展上，以国有企事业单位为主的技术中介组织结构将被打破，逐步向股份制形式的有限责任公司过渡。根据调查，在46家国有企事业单位技术中介机构中，有1/4正在进行改制，预计在技术中介组织中股份有限责任公司将会占据主导地位。可以说，今后技术中介行为就是企业行为。组织价值实现和效益最大化目标的统一，是技术中介机构经营管理的核心内容。在管理上，行业协会将发挥组织与管理的双重作用。一方面，在技术中介机构遇到需要协调的问题时，行业协会可以充当其代言人；另一方面，通过行业自律的形式，对中介机构及其从业行为进行管理，确保该行业健康发展。

        2.在服务业务领域上，将从单一的技术中介向以技术中介为主和咨询、策划、评估以及各种专业培训同时开展的综合服务方向发展。市场经济的发展对技术中介提出了比较高的要求，技术市场中越来越需要全方位、系统的技术中介服务。在北京地区，这样的技术中介机构正在形成过程中，如：国家经贸委在清华大学设立的国家技术转移中心等。

        3.在市场拓展上，一方面，正在由单一的技术中介向集技术、人才、融资于一体的综合市场拓展；另一方面，全球经济一体化和我国加入WTO，为我们的科技中介服务业提供了向国外拓展的机会，也使我国技术中介机构参与国际技术贸易成为可能。清华大学国际技术转移中心的建立和其所开展的业务就充分地体现了这一点。

        4.在从业行为上，正在逐步走向规范化。中介行为规范化是广大中介机构的呼唤，也是全社会的呼唤，更是我国加入WTO后服务贸易发展的需要。中国技术市场协会已多次组织全国地方行业协会，研究制定“科技中介行为道德规范”，拟联合全国各地的地方技术市场协会向广大科技中介同仁发起倡议。北京市政府和有关行业协会也在积极推进北京地区技术中介行为规范、服务标准的制定，可以说北京地区的技术中介业正逐步向着规范化方向发展。

        5.在人才队伍建设上，正在由非职业化和半职业化的一般技术中介人员，向职业化、专业化技术经纪人方向发展。目前，在北京已有经过培训并取得资格的技术经纪人1300多名，并且还在加大培训力度，探索适应形势发展需要的培训内容，等等。清华大学企业集团总裁助理谭鸿鑫博士讲，未来的科技中介需要一大批懂科技、会经营的技术经理人，清华大学国际技术转移中心在未来的几年内将培养和造就一批适应国际技术交流的技术经理人。

技术中介向着职业化、专业化方向发展是大势所趋，业务范围不断扩大，市场空间正在延伸，一大批高学历、高素质的精英已经加入该行业。有理由相信，在今后几年中北京地区的技术中介将会有突破性发展。

    四、北京技术市场的发展展望

    （一）北京技术市场将成为中国最大的技术商品交易中心

        北京是我国的首都，是全国政治、经济和文化建设的中心，有着丰富的人才、知识和科技资源。据有关部门统计，在北京地区有各类高等院校100多所，国家部委和北京市所属的研究院所560多家，经市政府认定的高新技术企业1万多个，从事科学技术研究的科技人员30多万人，每年形成的科研成果1万多项。所有这些，构成了北京技术市场强大的卖方主体和技术商品客体，加之近年来国家和北京市政府鼓励科技成果向现实生产力转化的法律、法规和优惠政策的落实，使北京的科技发展环境得到了优化，技术合同成交额持续攀升，已占全国总成交额的1/4。因此，可以说北京技术市场将成为中国最大的技术商品交易中心。

    （二）北京技术市场将向着国际化方向发展

        我国坚持对外开放的政策和加入WTO为技术市场向国际化方向发展创造了良好的环境条件。在北京技术市场中，涉外技术交易异常活跃。据北京市外经贸委的相关资料，2001年北京地区技术引进合同369项，成交总金额4.34亿美元；技术出口合同382项，成交金额为2.01亿美元。另外，外资研发机构技术开发合同交易额迅猛增长。这些都标志着北京技术市场将向着国际化方向发展。

        （三）高新技术企业将成为北京技术市场中主要的交易主体

        北京地区已有经市政府有关部门认定的高新技术企业1万多家，280家科研院所已完成向企业的转制。这些企业构成了北京技术市场中强大的交易主体。在2001年，企业作为卖方其技术合同交易额已达101.95亿元，占总成交额的53.37%。这一点也反映了企业是市场主体的市场经济发展的客观规律。

        （四）技术市场体系建设将更加适应我国加入WTO和市场经济发展的需要

        北京技术市场将以贯彻和落实《北京市技术市场条例》为核心，建立技术市场的法律体系和以市、区县科学技术委员会为领导的、以行业自律为主的组织管理体系；建立与国际接轨的、以技术转移为中心的技术中介服务体系；建立以技术产权交易为主的技术市场投融资服务体系等。这些体系的有机结合构成北京技术市场体系，并通过科学引导和加强国际间交流，不断提升北京地区技术转移的总体水平，更加适应我国加入WTO和市场经济发展的需要。

        （五）以信息技术、生物工程与新医药、光机电一体化、新材料、环保与资源综合利用等为主的高新技术已经并将继续成为北京技术市场交易的主流技术商品。

        近年来，以上述五大高新技术为主的技术合同成交额持续快速增长，并保持良好的增长势头（这一点前文已经提到，在此不多论述。）

        北京技术市场在过去的十几年中取得了令人振奋的成绩。一方面，取决于北京拥有得天独厚的、丰富的科技资源。另一方面，国家和北京市政府鼓励科技成果向现实生产力转化的法律、法规和优惠政策的落实，使北京的科技发展环境得到了优化，为北京技术市场的蓬勃发展创造了条件。

        * 我们赞赏跨国公司决策者的胆识，因为投资北京技术市场已经并将继续给他们带来高额的利润回报。

        * 我们希望有更多的国内外的企业家到北京来投资创业，因为北京有最优惠的政策和最适宜创业的环境。

        * 我们愿意同所有与会同仁建立良好的合作伙伴关系，共同推动世界范围内的技术转移工作。

（撰稿：林耕 李明亮  ）