在国际科学、技术和医学出版商协会(International Association of Scientific, Technical and Medical Publishers, STM)举办的"诚信日：信任不止于稿件（Trust Beyond the Manuscript）"活动中，Wiley 科研诚信战略与政策总监、COPE成员Mike Streeter作为“政策与实践”环节的嘉宾，分享了他的见解。

今天，我们将重点介绍他在整个活动中的主要收获，包括系统性操纵、撤稿的透明度、驾驭模糊性、人工智能（AI）和政策变化。此外，我们还分享了他对学术出版界每一位希望加强研究诚信的人士的建议。

期刊与出版商如何应对系统性操纵，并在撤稿声明中平衡透明度与效率？

Mike Streeter：随着期刊和出版商越来越多地处理大规模系统性操作案例，我们在调查中越来越多地遇到灰色地带。例如，我们可能并未发现数据操纵等“传统”诚信问题，但可能会在论文或稿件中发现一些模式，透过这些模式可以看到作者破坏诚信的意图。在此类情况下，撤稿声明将着重披露我们发现的整体操纵行为，而非呈现全部调查细节——此举旨在防止不良行为者利用这些信号进一步对抗出版流程。这种处理方式在大规模调查管理中确实能提升撤稿效率，但也不可避免地导致声明的透明度有所降低，这或许会被视为一种不足。Wiley将持续探索创新路径，在维护学术记录的可靠性与精确性方面寻求突破。

Wiley正在引入由AI支持的新技术，用于大规模识别在投稿和出版工作流程的各个阶段出现的操纵行为。同时，我们也观察到，像STM诚信中心这样的社区驱动项目在开发和实施方面也取得了显著进展。技术不是唯一的解决方案，但在解决大量问题时，技术仍然是必不可少的。新技术的引入可能意味着需要处理和分析的信号数量大幅增加。那么，这些信号是否足够可靠，能够转化为有实际意义的调查线索呢？当然，其中一些信号是确实可靠的。但在某些情况下，如发现可能存在未披露的使用人工智能的证据，就需要对这些信号进行进一步的细致分析和解读。 

您认为对于学术出版行业而言，此次活动给我们的最重要启示是什么？

Mike Streeter：出版商在科研诚信领域的实践，核心在于确保对已出版内容负责，同时对决定出版的内容负责。独立研究者们为此倾注了大量时间与精力，致力于推动出版商和期刊对其出版物及相关政策承担应有的责任。

直接获取俗称 “科研诚信调查员 ”的个人的意见，以及他们认为对机构或出版商而言是重要优先领域的举措，尤其具有现实意义。这些领域包括：

🟢 他们所做的重要工作需要得到认可，无论是在其受雇机构层面（这项工作的价值超出了他们自身的学科领域），还是在出版商因这些研究者提出的问题而采取行动时。对出版商而言，这种认可可以体现在对出版后修正的采纳上，或通过其他形式的认可，从而推动更深层次的合作。

🟢 希望期刊和出版商能够进一步提升出版内容的透明度。具体措施包括开放同行评审、共享研究数据、支持预印本发布、推广注册报告制度，以及增强编辑决策过程的公开性。

🟢 同时，提高各利益相关方之间的沟通效率也至关重要，尤其是期刊或出版商与提出问题研究者之间的沟通。例如，调查结果是什么？取得了哪些进展？如何向机构通报已发现的问题，以及你们在哪些方面采取了行动？

🟢 根据上述观点，“United2Act ”倡议正在开展重要工作，重点是提高利益相关方对责任的认识。具体来说，第二工作组发布的建议涉及到了在不同阶段利益相关群体之间的回导向出版后更正的沟通工作。

您认为新技术，比如AI，是如何影响科研诚信和学术出版的？

Mike Streeter：从根本上讲，生成式人工智能（GenAI）工具正在深刻改变研究工作的模式。我们不难发现，在日常生活所购买和消费的众多产品中，人工智能几乎无处不在，发挥着重要作用。因此，我们亟需深入了解研究人员如何在日常科研活动中运用GenAI工具，以及这种使用方式是如何逐步演变的。同时，Wiley需要在出版政策和流程中制定恰当的指导原则，既支持其合乎道德的使用，又确保人类智慧和监督的独特价值得以保留。

另外，随着GenAI工具效力的不断提升，它们将有可能以期刊和出版商难以察觉的方式被滥用，为不良行为者提供破坏出版过程的机会。作为出版行业的一员，我们清醒地认识到这种潜在的脆弱性。因此，Wiley将持续投资于开发新的检测方法，以有效应对由GenAI技术助长的新型学术不端行为。

您能否举例说明最近影响科研诚信的政策变化？

Mike Streeter：2024年3月，Wiley发布了《编辑行为准则》（Editor Code of Conduct），旨在明确决策编辑在领导Wiley旗下期刊时应履行的关键职责及其应达到的期望标准。该准则并非将研究质量与诚信的责任完全归于编辑，而是强调作为出版商，我们有义务为编辑提供充分的支持，确保他们拥有开展工作所需的工具和结构支持。编辑的工作很艰巨，Wiley希望通过这一准则，进一步提升我们与编辑之间的合作透明度，明确双方共同承担的责任。

在某些情况下，编辑会成为第三方提出的诚信问题的第一联系人。然而，在处理这些问题时，编辑并非孤军奋战；Wiley的科研诚信团队将与编辑紧密合作，共同调查、处理相关事宜，并为最终决策提供支持。该准则是一份动态文件，将随着形势的变化不断更新。例如，去年11月，我们新增了关于贿赂和腐败问题的章节，以应对有不良行为者试图通过经济利益诱导编辑接受稿件的情况。

您认为随着新技术和新政策的出现，科研诚信的未来会如何发展？ 

Mike Streeter：简而言之，建立有效的“预防”机制至关重要，以便在稿件提交、同行评审以及出版前的各个环节中识别潜在的诚信问题。目前，市场上有多种科研诚信工具可供使用，Wiley正在研发并已部署了自己的工具。同时，STM诚信中心已将早期识别列为其战略重点。下一步的关键在于落实执行。技术手段、人工解读以及期刊编辑的洞察力需要协同配合，以确保预防性筛查真正发挥作用。

在政策层面，我们有机会通过出版平台，在稿件提交和同行评审流程中更好地贯彻编辑政策和诚信政策。例如，期刊制定了利益冲突管理政策是一回事，而确保这些政策得到切实执行则是另一回事。借助工具实施有效的筛查程序，有助于揭示诸如潜在利益冲突等情况，随后可由编辑或期刊出版团队成员进行评估。如果仅依赖作者或审稿人的披露，单纯依靠人工审核，这些利益冲突很可能会被遗漏。 

学术出版商如何才能更好地为快速变化的政策和新技术做好准备并适应调整呢？

Mike Streeter：参与研究和出版工作的所有利益相关方都对他们所批准、接受和出版的内容质量负有责任。然而，我们都意识到现有的验证与审批体系存在漏洞，忽视这些漏洞将损害人们对研究和出版事业的信任。在系统性操纵行为的背后，存在着十分强大的市场力量。之所以会出现这种情况，一方面是因为存在对增加出版成果以及凭借引用而获得认可的需求；另一方面，对于那些推动操纵行为的关系网以及论文工厂而言，此类操纵活动的经济回报是很可观的。

我们需要更及时地了解那些试图通过多种途径渗透学术机构、期刊和出版商流程的新型操纵形式。全面的筛查不仅能帮助我们在早期发现问题，还能揭示哪些领域可能成为破坏研究和出版流程的新型活动的温床。这种对新趋势（而非现有趋势）的洞察，以及Wiley引入灵活保障措施并有效通报发现情况的能力，将有助于缓解当前诚信领域中普遍存在的模糊与不确定性。

这次活动中有没有哪位演讲者或哪个环节让您印象特别深刻？为什么？

Mike Streeter：STM的研究者身份专项工作小组（STM Researcher Identity Task & Finish group）目前正在通过相应工作，进一步助力出版商和期刊思考和实践如何核实作者、审稿人以及决策编辑的身份。目前，他们的首份报告已经发布，后续还会给出相关建议。

重要的是，该小组认识到，在采取任何身份核实措施时，我们必须确保不会为投稿和出版设置不必要的障碍，以免对合法的研究者造成不利影响；我们需要找到一种平衡。通过采取合理的措施，我们可以建立信任，确保投稿人确实是他们所声称的那个人，并且他们确实从事了投稿中所描述的工作和研究。这份报告指出，不良分子采取的一些最 “严重 ”的行动似乎发生得最 “频繁”。具体而言，这些行为包括：提交虚假内容、推荐虚假审稿人以及提交虚假评审意见等等此类情形。

此外，United2Act倡议下的五个工作小组在过去一年中所取得的进展令人瞩目。这一进展所涉及的范围，至少涵盖了截至目前已经发布的10份成果，其面向的目标受众是参与研究和出版工作的所有利益相关方（可通过各个工作小组的链接获取这些成果）。这些成果均是围绕论文工厂问题展开的，其内容不仅涉及与不同形式的系统性操纵相关的各类术语，还包含了针对开展论文工厂运作方式具体研究的呼吁内容，以及在完成相关调查后用于纠正相关文献的诸多方法等方面。该倡议充分展现了在学术交流领域共享专业知识并开展协作所具有的实际价值。

您对学术出版界的其他同仁有什么建议？

Mike Streeter：这是STM协会在英国和美国举办的第四届科研诚信日活动。以往活动多聚焦于大规模调查论文工厂以及期刊和出版商大量撤稿情况增多的问题。此次活动则让我们看到，STM协会内外均存在诸多机会，所有利益相关方需相互协作，应对科研诚信方面的各种压力和薄弱环节。这些薄弱环节不限于出版商，还存在于研究过程各阶段。我们相信，我们可以在研究和出版领域进行有效合作。

我的建议是，而且我知道在场的其他人也有同感：积极拥抱工作组以及社区为大家提供的其他合作机会。

除了服务STM协会，还可以选择国际出版伦理委员会（Committee on Publication Ethics）、United2Act、世界科研诚信大会（World Conference on Research Integrity）等，以及诸如为国际医学期刊编辑委员会（International Congress on Peer Review and Scientific Publication）指南这类学科领域指导方针做贡献的机会。此外还可以参加国际同行评审与科学出版大会（International Congress on Peer Review and Scientific Publication）等等。由于研究和出版诚信工作具有多样化的特点，所以对专业知识的需求是源源不断的。

进一步了解Wiley科研诚信信息：https://www.wiley.com/en-us/network/publishing/research-publishing/research-integrity 

了解Wiley的AI使用原则：https://www.wiley.com/en-gb/terms-of-use/ai-principles