经济学的科学进化

孙中才^[1]

第一章 近代科学的启示和武装

经济学，是当今世界社会研究领域里唯一具有了科学范式的学科，是现代的常规科学学科之一。^[1]现代经济体的结构和运动是它的研究对象，现代科学是它的基本支撑。

现代经济学本身是现代科学的拓展和延伸，它的发展过程，是由近代以来科学所给予的启示和武装直接决定的。

科学的基本任务是探索宇宙的规律，获取真理，增长知识，以便促使人类获得更大的生存技能和自由。经济学的基本任务是探索经济世界里的规律。^[2]

§1.1 近代科学的兴起

§1.1.1 古人的两大猜想

1.1.1.1）世界分为两个层次，外层的是事实，里层的是真实。

古人有两个很伟大的猜想，第一个是：世界分为两个层次，外层的是事实，里层的是真实。真实通过规律支配外层，因此，真实和规律可以看作是同处一个层次，这就是里层。外层是人看得见的，里层是人看不见的，但是通过有效的想象可以认识它们。^[3]见图1。

1.1.1.2）古人的另一个伟大的猜想是：真实和规律存在于精细之中，不断地进行有效的分析，就可能发现和认识规律和真实。^[4]

这两个猜想，直到今天，对科学的发展一直起着重要的指导性和引导性的作用。其中，第一个猜想，规律和真实隐藏于事实背后，人是看不见的，只有通过想出来的一个办法才能发现它们。这已经被近代以来的科学所证明，的确如此。第二个猜想，在具体的思路上，更是导致现代科学在不断进步。通过不断分析，就可能发现和认识新的规律和真实。原子、电子和基本粒子，分子式、结构式，还有DNA，都是在这个思想的指导或引导下，才被发现并得到认识的。经济学的科学发展也证明了这一点。从经济总量模型到边际分析；从一般均衡到增长状态探索，都无不是这个理念的具体体现。^[5]

图1 古人对世界事物层次的猜想

§1.1.2 公理化方法与古代科学几何学

事实表明，科学，古已有之，但是它不是一个独立的学科，通常隶属于哲学，是哲学的一个分支，被称为“自然哲学”。^[6]其中独立性较强的几何学，继承和发扬了哲学的一种基本方法，于公元前6世纪左右，成就了自己一部伟大的古代科学著作----《几何原本》。^[6]97-98

1.1.2.1）公理化方法。古代哲学家在研究的实践中确立了这种一般方法，是对思想表达所规定的程序。具体地，公理化方法，就是要严格遵守这样的过程，即：定义（definitions）--公理（axioms）--引理（lemma）--命题（propositions）--证明（proof）。^[7]

直观地看，公理化方法就是从少量的公理出发，通过连续的演绎和归纳，得出一个远比前提条件要丰富得多的知识体系。

1.1.2.2）古代科学几何学。哲学方法----公理化方法在古代的的成功运用，首推欧几里德的《几何原本》，它是古代最完美地运用公理化方法的典范。欧几里德的《几何原本》，是近代以前，古代研究结果中，唯一最完整的科学著作，也是流传至今，对近现代科学仍然有着重要影响作用的伟大思想积成。^[7]10-11它是一部杰作。五条公理作为基本前提条件，把对三角形里的角和线的观察纳入其中，经过演绎、归纳，便得出了一系列比例和对应关系。在公理的保证下，这些比例和对应，步步联系，环环紧扣，构成了一个逻辑上连续严密的知识体系。自然，其中的知识总量远超过前提条件所涵盖的内容；规律的结构与传递关系，也远超过人们凭借直观所能察觉和判断的；准确性和精确性更超出了人们的想象。^[8]公理化方法，给几何研究建立了一个最简洁的数理分析结构，形成了一整套内部严谨完备的语言法则，给逻辑进程的形式化表达提供了一个杰出而完美的样板。

事实表明，古代的两大猜想是完全正确的，它们对现代科学的发展仍然有着重要的引导和指导作用，至今没有其他思想可以替代。公理化方法依然放射着真理的光辉。古代的这部杰作----欧几里德的《平面几何》一直是全世界今天初等数学的教材。在近代科学的初创时期，公理化方法直接引导加利略得出了“理想实验”这个科学的假设；欧几里德的《几何原本》直接引导了牛顿的思想表达，导致他坚持了科学的思维，得出了物理学的三大定律和后来的万有引力定律。^[9]

尽管如此，人们仍然能够明显地看出，《几何原本》是以直接观察为基础的，是从直觉观念出发的，与近代以来以理想实验观念为出发点的科学有很大不同。

§1.1.3 近代科学观念的诞生

17世纪初意大利科学家伽利略（Galileo Galilei，1564—1642），首先毁灭了直觉观念，并以理想实验的观念予以代替，把对宇宙规律的探索首先从想象入手的做法固定下来，从而让公理化方法具体地化作了对理想的实验性证明。伽利略在理想实验观念基础上融汇贯通了数学、物理学和天文学三门知识，开创了以实验事实为根据并具有严密逻辑体系的近代科学知识，把一种全新地继承和发扬了公理化方法的思想和方法，留给了近代科学。^[6]97后人看到，做数学家，伽利略并未发现什么重要定理；作为物理学家，也没留下什么可以以其姓氏命名的定律或定则。但是，他开创的理想实验观念，和他倡导的数学与实验相结合的研究方法，无疑地成了而后一切科学取得伟大成就的源泉。^[10]

§1.1.4 牛顿的《原理》创立了近代科学

1687年牛顿（Isaac Newton，1643—1727）发表《自然哲学的数学原理》（Principa）。这是1689年就已经基本完成的研究，但直到这时才敢于发表。思想之新，方法之新，精神之新，令人感到神奇。《自然哲学的数学原理》后被简称为《原理》，被科学界普遍认为是人类明白自然和自然规律的开端。

波普尔写到：

The nature and its law behind the night

God said：let Newton come

All is in light

翻译过来是：

“自然和自然的规律都隐藏在黑夜里头，

上帝说，让牛顿来吧，

于是，一切都变得清晰、剔透。”^[11]

在《原理》中，牛顿主要阐述了自然界存着3个定律，其中，第三定律对后来的科学启发性最大。这个定律写作：

由这个公式留下的启示主要在于以下四点：

1、宇宙确实有规律存在；

2、规律是看不见的，要靠想象先把它想出来，然后再去证明它；

3、公理化方法是想象唯一可靠的方法；

4、想象的最高形式是数学描述。世界是真实存在的，但很精确，大自然这本书是用数学语言写的，因为牛顿把握了这种语言，所以读懂了这本书。^[12]牛顿之后，数学，这种大自然的语言，其功能，取得了人们的共识，被人们更加重视，与此同时，人们把握其功能的能力也大大提高了，阅读大自然这本书的速度大大地加快了。

牛顿的成功、近代科学诞生以后，极大地激发和促动了全人类进行科学研究的热情。人们依据世界运动的主要形式，把探索的对象划分为三大领域：自然界、社会界和精神界，以便集中力量进行分门别类的钻研。在这三大领域，都自然地继承了伽利略的观念和倡导，而在自然科学领域里，更自然地直接遵循了牛顿做法，将伽利略的理想实验具体地化作了“数理--实验”研究，即从数理分析开始，得出测度计量，最后，再以实际验证结果给予归纳和总结。显然，伽利略所倡导的数学与实验相结合的研究方法，数学的地位更加巩固和更加重要了。

§1.2 近代科学经济学的诞生

§1.2.1 古代经济学梗概

历史事实表明，不严格地讲，经济学早在很久以前的人类社会古代就已经诞生了。一些经济思想，应该与人类生产分工固定化成熟、社会出现贸易活动的同时，就不可避免地产生了。例如，中国春秋时代的管仲（约公元前723年－公元前645年）和战国时代的李悝（前455年—前395年），便已经成为后来历史学家公认的古代著名的经济学家。而与李悝同期的古希腊的色诺芬（Xenophon,约公元前430-公元前355)，主要根据自身经营和管理庄园的经验，写成了《Oikonomikos》一书，并流传下来，被我们译为中文叫《经济论》。“经济（Oikonomikos）”从此成了社会科学领域的一个专有名词。^[13]

色诺芬《经济论》诞生的年代，与天文学和《几何原本》诞生的时间很接近。

    研究结果表明，像其他一些古代的学术活动一样，古代经济学的概念还只能建立在个别经验的基础上，虽然涉及到了效率这个近代经济学的重要概念，但将其隐蔽于管理之中，独立性不够；考虑到了经济活动中的结构问题，但只把对它判断和考察停留在事实层面的比较上，深入性不足。

§1.2.2 亚当.斯密的重大发现

1776年，英国经济学家亚当.斯密（Adam Smith,1723—1790）出版了写作历时六年、修改三年的经济学著作《国民财富的性质和原因的研究》（An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations）（即《国富论》）。它完全是在近代自然科学的鼓舞和直接促动下完成的，毁灭了直觉观念，提出了“自由市场自行调节”的假说；并运用公理化方法证明之。证明的焦点是经济当事人的行为。其结果，被后人称之为，牛顿于100年前在天发现的规律，100年后被亚当.斯密在人世间发现了。《国富论》的发表，标志着古典自由主义经济学的正式诞生，经济学从此与近代科学紧密地联系在一起了。“自由市场自行调节”成为近代经济学发现的第一个定律，也是整个社会科学领域发现的第一个科学定律。现在，这个定律的数学表达，被称为经济学的最初范式。^[14]

参考文献

[1] W．E． Diewert. .A Brief Survey of Duality Theory, Discussion Paper, No.86-13, April 1986, Department of Economics, The University of British Columbia Vancouver, Canada  V6T 1Y2.

[2] Samuelson，P.. Economics[M], New York: McGraw-Hill，1957，pp.152-157.

[3] [英]J×贝尔纳，历史上的科学[M]，第321-323页，科学出版社，1981。

[4] [美]E×小戴维德，美国工业研究：一次新组合的挑战， 载于：[美]D.J.凯福尔斯 J.L.斯托尔乔 等著 范岱年 孟长麟 等译《美国科学家论近代科技—[美]《科学》杂志创刊百周年纪念专刊选译》，第189页，北京：科学普及出版社，1987。

[5] 何祚庥，展望21世纪的科学技术，《民主》，1998（4）第26-27页。

[6] 杨振宁.“近代科学进入中国的回顾与前瞻----在香港大学的演讲”，杨振宁文录[M]，海口：海南出版社，2002,94-106。

[7] 丁石孙，谈谈数学的研究对象问题，载于：孙小礼 楼格主编，《人·自然·社会》，第8-19页，北京：北京大学出版社，1988。

[8] [美]阿什比，科学发达时期的大学教育[M]，北京：人民教育出版社，1983：26-28。

[9] 孙中才.科学与农业经济学[M]，中国农业出版社，2009：152。

[10][德]Arnold，A.，Problem[A], 李刚译，孙仁生校，《哲学和自然科学词典》，pp.750-751。载于：孙小礼 韩增禄 傅杰青 主编.科学方法（上册）（中译本）[M]，北京：知识出版社，1990，472-473。

[11][英]C.波普尔著 傅季重等人译.猜想与反驳：知识的增长（M)，上海：上海译文出版社出版，1986。

[12][美]T.库恩.科学革命的结构(M)，李宝恒，纪树立译，上海：上海科学技术出版社，1980，72-84。

[13]陈道(主编).经济大辞典(M).农业经济卷，上海辞书出版社 农业出版社，上海:1983。

[14] 孙小礼 张祖贵 主编.科学技术与生产力发展概论[M]，南宁：广西教育出版社， 1993：17-19。

^[1]作者简介：孙中才（1950-），男，辽宁辽阳人，经济学博士。曾就读于中国人民大学和德国Bonn大学。中国人民大学农业与农村发展学院教授，博士生导师，国务院第五届学位委员会学科评议组成员，美国纽约科学院(New York Academy of Sciences)院士。从事农业经济学理论和宏观系统分析研究。E-mail： sunzhc50321@163.com

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