引用本文请注明出处：罗布·约翰逊著；张力、黎娇译  王莹超 校译

http://publishingperspectives.com/2015/10/the-next-wave-of-open-access-5-predictions-for-2016/#.VjVrKdKl8nE

   研究咨询公司（Research Consulting）创始及负责人罗布·约翰逊（RobJohnson）做出了有关开放存取出版在2016年的五大预测，这标志着“开放存取周”的开幕。

现状回顾

2015年9月，一项以英国的开放存取（OA）转型为重点的研究报告得以发布。在与来自信息研究网（Research Information Network）、谢菲尔德大学和爱思唯尔（Elsevier）的同事的共同努力下，我们致力于搜集影响英国乃至全世界OA转型关键因素的权威指标。纳入考量的因素包括：OA模式的可获取性、作者文章采纳情况、OA文章的使用度、研究组织和学术团体的所涉经费问题。研究结果很可能引起由项目指导小组所代表的各利益相关方的广泛兴趣，其中包括出版商、研究投资方、学术机构和团体。

我们的研究发现，当今世界范围内，有2/3的期刊提供OA模式，其中采用混合模式的占比最高。于此同时，2012年至2014年间，只提供订阅模式的期刊无论是在数量上还是比例上都有所下降，英国作者出版的期刊下降尤为显著。来自研究投资方的日益增长的压力可能部分解释了这一下降的出现，他们希望出版商能够改变商业模式以适应新的OA需求。因而，我们很可能看到这样一种情形出现：绝大部分作者发布文章时可以立即选择采用OA模式。

事实上，由于资金有限，加上研究界内的变革步伐缓慢导致了OA模式的接收率远小于其潜在接收率。我们还发现了即时OA模式（金色）和延时（绿色）模式之间的高重叠性。过去的研究将金色OA和绿色OA的文章数据混合在一起，因而使得公开且可获取的文章的实际比例容易被高估。虽然如此，即时OA模式的接收率仍从2012年占全部文章的14%稳步增长到了2014年的17%。如果按照出版商的政策，将手稿的发布（绿色OA）也计算在内，世界范围内25%的学术文章可在发表后的12个月内实现公开获取，另有27%可在24个月内实现。若把非正式的发布方式（如违反相关期刊政策，而在社交媒体上将录制的内容上传分享）也计算在内，那么24个月后可获取的OA文章比例甚至更高，全球范围内可达34%，英国可达43%。

无论我们如何定义，OA文章的比例都增长迅速且不容忽视。OA何去何从？基于我们的研究结果及学术交流的不断拓宽，我将重点阐述我认为将在2016年获得重视的5大发展方向。

1.    投资方压力越来越大

   投资方和决策者为开放那些公费资助的研究结果，制定了越来越具野心的目标。2016年，美国联邦投资方公共存取指令从实现阶段进入现实操作，其发挥的实际影响将越来越明显。欧洲委员会已经设立目标，欧洲境内、由公费资助的研究文章需在2016年实现60%的开放存取，而英国、法国、瑞典和丹麦政府均以最迟2025年实现100%开放存取为目标。为实现这些目标，需要采取更严厉的监控措施。同时，我们将看到宣传上的渐进改变，尤其是在违反规定的作者和机构的制裁方面的改变。

2.    开放学术基础设施的发展

文章的OA化在一定程度上依赖于一个开放的、互联的基础设施的建立，这一基础设施应当利用可持续的原则和标准。投资方、决策者和相关机构对于能够支持学术交流的基础设施的发展和所有权的兴趣日趋增长。出版商和供应商在支持学术交流中的核心地位将因此受到越来越严格的审查。作为回应，他们需要提供更加综合且广阔的信息景观，并嵌入其中。同时，发挥应用程序接口（API）和新兴标准带来的潜能。

3.定价模型实验

由英国研究理事会（ResearchCouncils UK）和维康信托（Wellcome Trust ）等投资方发布的数据显示，各个学科文章处理费用（APCs）的平均稳定在2500美元，医疗和生命科学为3000美元。虽然这一平均价格因出版商而异，但过去几年APC平均值几乎没有增加。近期欧盟委员会公布，新的开放获取授权试点的APC上限为2000欧元（约合2200美元），各投资方均表达了将APC维持在现有或更低水平的意愿，以使APC低于大部分订阅期刊文章的经济价值。因此可以预期，出版商将寻求增加收入的新途径，同时最大限度降低管理成本，包括向作者提供更多产品和服务，如重印、文字编辑等。随着抵消协议、会员和存款交易的增加，本阶段的大多数实验，需要相关机构和出版社提供先进的工具并保障实验过程的相对稳健。定价模型实验旨在形成无缝体验，简化作者参与复杂度，并使相关机构能同时管理APC和期刊订阅。此外，也有望看到更有利的举措，如列梅（Thieme）提出的“买你所想”OA期刊、Emerald的绿色OA以及零禁锢实验等。

4.    追求经济规模

除了来自APC的下行压力，整个市场的相对稳定，意味着很可能有更多的出版商追求经济规模，以降低每篇文献的成本。随着梅尼出版公司（ManeyPublishing）被泰勒佛朗西斯（Taylor& Francis）收购，斯普林格自然公司（SpringerNature）进一步巩固其市场地位似乎势在必行，不太可能过度追求经济规模。这将给小型出版商和社团出版商带来挑战，许多小型或社团出版商竭力捍卫自己的独立性，但很难说谁能在这场艰难的斗争中维持自己的市场地位。研究发现，英国学术团体目前的出版收入超过300欧元（约合500美元），很多学术团体的慈善活动严重依赖于自身的出版收入。社团出版商通常提供高可选度的期刊，因此对金色OA窘迫的财务状况和绿色OA发展潜力的担心，对其订购、重印及权限模型都产生了压力。对此，将业务外包给第三方供应商，可能成为小型或社团出版商越来越普遍的防守策略。这样，小型出版商不用耗尽资源，也可以提供足以与强势竞争对手相媲美的作者体验。

5.    投资方与出版商合作增多

人们日益认识到用务实的方法来支持OA交付规模的必要性，这需要各利益相关方共同努力。具体而言，研究投资方和决策者都需要与出版界加强合作，以推进OA进程。科学欧洲（ScienceEurope）是由欧洲的50个主要出版研究机构组成的，它在今年早些时候发布了一套原则，旨在设立学术出版商提供OA服务的最低标准。对他们来说，出版商已经通过一些举措，如CHORUS，满足了美国投资方对于强化问责制和加大透明度要求。展望未来，出版商将可能增强资助政策之间的融合性，以机器可读形式以及更科学的方法来制定OA相关政策，特别是有关禁锢期的政策。