国家/联邦实验室和（非大学）研究机构的技术转让：管理和政策影响

1 评估大学和联邦实验室博士后科学家在技术转移方面的差异

摘要：虽然有许多关于大学技术转让的研究，但联邦实验室对技术转让的研究相对较少。此外，对大学技术转移的研究主要集中在教职员工身上，而不是博士后科学家身上。他们还忽略了组织行为中的身份和意义建构理论，这些理论与技术转让有关。我们通过研究大学博士后科学家和联邦实验室博士后科学家在如何参与技术转让方面的差异来填补这些空白。我们的定性分析基于对两所主要研究型大学和四个大型联邦实验室的博士后科学家及其主管/首席研究员 (PI) 的广泛采访。我们发现，与更多受好奇心驱动研究驱动的大学科学家相比，联邦实验室科学家更受任务驱动研究及其公共服务意识的影响。这些动机差异可能对联邦实验室的技术转让构成重大障碍。与他们的大学同行相比，联邦实验室科学家在追求研究商业化时似乎经历了更多的认知失调，并且有更复杂的解决策略来处理这种失调。我们还发现，联邦实验室的 PI 参与技术转让的积极性并不高。我们讨论了额外的研究需求，以及我们的研究结果对管理和培训的影响。

关键词：技术转移；联邦实验室；公共价值；角色冲突

Choi, H., Yoon, H., Siegel, D., Waldman, D. A., & Mitchell, M. S. (2022). Assessing differences between university and federal laboratory postdoctoral scientists in technology transfer. Research Policy, 51(3), 104456.

2 国家科研院所的技术转移体系与模式——来自中国科学院的证据

摘要：技术转让系统（TTS）和国家研究机构（NRI）的模式在塑造国家创新体系方面已经变得越来越重要。然而，在新兴经济体的背景下，很少有研究涉及这一问题。为了填补这一研究空白，本文基于对中国科学院（CAS）的案例研究，探讨了中国国家研究院的TTS和模式。我们阐明了影响采用院--所--级TTS的制度因素，揭示了这种多层次TTS的政策驱动的演变，并阐明了TTS的运行机制。我们发现，TTS三个层次内部或之间的行动者之间的有效合作可以加强整合管理、科技资源分配和公共研究与发展的功能。通过主题综合法（thematic synthesis approach），我们确定了中国科学院的三种技术转移模式。随着中国科技体制改革的推进和中科院使命的重新定位，这三种模式呈现出从中科院-区域合作模式到孵化生态系统模式，再到平台驱动模式的演进顺序。这些模式对技术认知和资源配置能力有不同的要求，而这些要求可以通过技术服务体系三个层面的共同专业互动来满足。除了对技术转移研究的理论意义外，我们的研究结果还为指导新技术的转移提供了管理上的意义。

关键词：国家研究机构；技术转让体系；技术转让模式；中国科学院

Chen, K., Zhang, C., Feng, Z., Zhang, Y., & Ning, L. (2022). Technology transfer systems and modes of national research institutes: evidence from the Chinese academy of sciences. Research Policy, 51(3), 104471.

人工智能治理

3 市场力量和人工智能对在线劳动力市场的作用

摘要：我们研究了欧洲最大的一个在线劳动力市场（OLMs）上的三个替代但互补的市场力量指标。(1) 劳动力需求的弹性，(2) 劳动力供给的弹性，以及(3) 市场份额的集中度。我们探讨这些指标与平台政策的外生变化有什么关系。在观察期的中期，平台强制要求雇主根据执行项目所需的经验水平，即初级、中级或专家级水平，来表明他们愿意支付的费率。我们发现正的劳动力供给弹性在0.06和0.15之间，专家级项目的弹性更高。我们还发现，政策变化后，劳动力需求弹性增加，而劳动力供给弹性下降。基于此，我们认为，市场设计的平台提供者可以通过他们为平台设定的条款和条件来影响OLM上的劳动力需求和供给弹性。我们还探讨了所研究的OLM上人工智能相关劳动力的需求和供应。我们提供的证据表明，与其他类型的劳动力相比，对人工智能相关劳动力的需求明显增加（范围从+1.4%到+4.1%），而人工智能相关劳动力的供应明显减少（范围从-6.8%到-1.6%）。我们还发现，人工智能项目的工人的工资比非人工智能项目的工人高3.0%-3.2%。

关键词：在线劳动力市场；人工智能；市场力量；平台政策的外生性变化

Duch-Brown, N., Gomez-Herrera, E., Mueller-Langer, F., & Tolan, S. (2022). Market power and artificial intelligence work on online labour markets. Research Policy, 51(3), 104446.

4 岗位自动化风险和工作场所治理的共同演进

摘要：本文分析了企业内部的权力分配与工人面临的自动化风险之间的相互作用。我们提出了一个进化模型来研究工作设计和工作场所治理的互补性，这是由采用工人声音机构，特别是雇员代表（ER）所导致的。在我们的框架中可能会出现两种组织惯例：在一种情况下，工作场所的治理是以ER为基础的，工作设计的自动化风险较低；在另一种情况下，ER不存在，工人参与到容易自动化的生产任务中。通过使用一个大型欧洲工人样本的数据，我们记录了自动化风险与ER的存在呈负相关，与我们的理论框架一致。我们的分析有助于合理化北欧国家的历史经验，这些国家同时进行了共同决定权和工作充实计划的实验。关于自动化对劳动组织的影响的政策辩论应该避免技术决定论，而应该更多地关注塑造未来工作的社会体制因素。

关键词：自动化风险；工作设计；员工代表；进化博弈

Belloc, F., Burdin, G., Cattani, L., Ellis, W., & Landini, F. (2022). Coevolution of job automation risk and workplace governance. Research Policy, 51(3), 104441.

经济复杂性特刊

5 经济复杂性的新范式

摘要：经济复杂性为理解我们时代的关键社会问题和挑战提供了一个潜在的强大范式。其基本思想是，增长、发展、技术变革、收入不平等、空间差异和复原力是隐藏的系统性互动的明显结果。对经济复杂性的研究试图了解这些互动的结构以及它们如何形成各种社会经济进程。这一新兴领域在很大程度上依赖于大数据和机器学习技术。这篇关于经济复杂性的简要介绍有三个目的。首先是总结经济复杂性的关键理论基础和原则。第二是简要回顾经济复杂性文献中开发的工具和指标，这些工具和指标利用经济结构中编码的信息来寻找新的经验模式。最后的目的是强调从经济复杂性中得到的启示，以改善预测和政治决策。包括世界银行、欧盟委员会、世界经济论坛、经合组织以及一系列国家和地区组织在内的机构已经开始接受经济复杂性的原则和其分析框架。我们讨论了这一领域的政策含义，特别是在一个复杂的世界中为重大公共投资决策建立建议系统的有用性。

关键词：经济复杂性；复杂系统；创新；政策；地理

Balland, P. A., Broekel, T., Diodato, D., Giuliani, E., Hausmann, R., O'Clery, N., & Rigby, D. (2022). The new paradigm of economic complexity. Research Policy, 51(3), 104450.

Regular Articles

6 攀登阶梯：内向型采购是全球价值链中的一种升级能力

摘要：新兴经济体企业如何在全球价值链中实现技术升级并避免被锁定在低附加值活动中？受赶超周期理论和全球价值链参与的 "引进来 "政策的启发（Lee等，2017），我们提出了一个新的概念--内向采购能力，即在全球价值链中实现从国外采购到本地采购的动态转变的能力。我们认为，内向型采购能力对于新兴经济体企业的技术升级至关重要。利用2000年至2015年的中国制造业企业全样本（714,117个企业年度观测值），我们研究了内向型采购能力的四个前因，并发现基于市场的制度、对外国跨国企业的开放程度和研发强度加强了这种能力建设，而国有企业则阻碍了它。我们还发现内包能力扩大了中国企业的搜索范围，加强了创新能力和技术影响力。我们的新概念和新发现对 "引进来 "的全球价值链第二阶段的参与具有重要的政策意义。

关键词：全球价值链；内向型采购能力；程序；能力建设；创新绩效

Zhou, W. C., Yan, D., & Sun, S. L. (2022). Climbing the Ladder: Inward Sourcing as an Upgrading Capability in Global Value Chains. Research Policy, 51(3), 104439.

7 导师制和创造力：导师创造力和导师风格的影响

摘要：本文研究了作为个人获得和发展创造力的机制的导师关系。更具体地说，我们研究了导师的创造力对门生创造力的影响，以及这种影响是如何被自主性和探索性的指导风格所调节的。我们的实证分析集中在正式的博士生监督和培训上，利用143名生命科学教授（导师）和他们的685名博士生（门生）的调查和文献计量数据。我们发现，在门生攻读博士学位期间，导师的创造力对门生的创造力的影响不大，但在门生担任教师职位后，导师的创造力变得明显为正，这表明导师的影响需要时间来体现，但却是持久的。此外，只有当门生在攻读博士学位期间具有较高的自主性和探索性时，导师的创造力对门生的创造力的影响才是显著的。这表明自主性和探索在导师向门生有效转移创造力方面的重要性。

关键词：导师制；创造力；学术训练；自主性；探索

Wang, J., & Shibayama, S. (2022). Mentorship and creativity: Effects of mentor creativity and mentoring style. Research Policy, 51(3), 104451.

8 这项新颖的技术会以多快的速度成为热门？预测后续发明的先决条件

摘要：尽管学者们对识别具有重大影响的发明非常感兴趣，但很少有人注意到是什么原因导致了后续发明的出现。 尽管学者们对识别具有重大影响的发明很感兴趣，但很少有人关注调查是什么因素促使这些发明中所体现的新技术如何（快速）在后续发明中被重新使用。我们克服了这一局限性，通过经验性地识别新技术，绘制其再利用轨迹，并研究影响轨迹形状的新技术的特征。利用专利数据，我们在很大程度上将新颖技术确定为现有技术成分的新组合。使用新组合的第一项发明标志着轨迹的起源，而随后所有重新使用同一新组合的发明则塑造了技术轨迹。在我们的研究样本中，我们确定了10,782条技术轨迹。对于这些轨迹中的每一条，我们都确定了它的起飞时间（Take off time）和它的最大技术影响，这是由它的后续发明的最大数量所决定的。我们发现，S型曲线为我们的轨迹提供了很高的拟合度，但在起飞时间和最大技术影响方面存在大量的异质性。在寻找塑造其轨迹的新技术的前因特征时，我们发现，将不同的技术成分与强大的科学内容相结合而产生的复杂的新技术与显示出较长的起飞时间但具有高技术影响的轨迹有关。相反，将发明者熟悉的类似成分结合起来，会导致起飞时间短但技术影响小。

关键词：新技术；技术轨迹；前因后果；起飞时间；技术影响

Pezzoni, M., Veugelers, R., & Visentin, F. (2022). How fast is this novel technology going to be a hit? Antecedents predicting follow-on inventions. Research Policy, 51(3), 104454.

9 邻近性在可持续性转型中的作用：技术利基演化分析

摘要：转型文献（尤其是经济地理学、城市研究和政治生态学中的文献）强调，行动者之间的邻近性在决定可持续转型的动态方面起着关键作用。经济地理学家区分了绝对（空间）和相对（非空间）的接近性。这些在转型过程中发挥着不同的作用，但在实证研究中，相对邻近性几乎没有被调查过。为了克服这一局限性，我们调查了空间和非空间邻近性在技术利基演变中的相关性。我们还探讨了不同种类的非空间邻近性（即认知、组织、社会、制度）在利基演变中的作用，即网络扩张。为此，我们分析了意大利的生物燃料利基，因为它已经经历了不同的演变阶段。我们发现，利基网络的最相关驱动因素是社会、认知和制度邻近性。此外，虽然社会邻近性在利基市场的整个生命周期中都是相关的，但认知和制度邻近性（institutional proximity）仅在成熟阶段具有重要意义，标志着利基市场演变的一个过渡点。从这些发现中，我们得出结论，政策制定者应该（i）集中精力于社会邻近性以加速利基的演变，（ii）在发展阶段增加认知和制度邻近性，以便在成熟阶段巩固利基。这可以通过旨在创造共同经验的举措（如企业孵化器、技术社区）和国家和/或超国家机构的干预，通过研发补贴创造网络外部性条件来实现。

关键词：空间尺度；邻近性；可持续发展转型；技术优势；网络；能源

Lopolito, A., Falcone, P. M., & Sica, E. (2022). The role of proximity in sustainability transitions: A technological niche evolution analysis. Research Policy, 51(3), 104464.

10 使能技术（enabling technologies）的战略框架：气味和味道数字化公司的见解

摘要：技术的战略框架是指企业为其技术创造有利的意义并促进其采用而开展的活动。这种构架的成功取决于这些技术在当地环境中与受众产生共鸣的程度。本文研究了企业在生产使能技术（即针对多个异质市场的新技术）时，如何通过战略框架活动在多个地方背景下建立共鸣。通过对三家生产嗅觉和味觉数字化技术的公司的纵向案例研究，本研究提供了对公司战略框架的动态理解，因为他们在不同的框架之间切换，以建立与市场内和市场外受众的共鸣。

关键词：战略框架；使能技术；新兴技术；创新；市场异质性

Bojovic, N. (2022). Strategic framing of enabling technologies: Insights from firms digitizing smell and taste. Research Policy, 51(3), 104469.

11 领先的管理和组织期刊中女性代表的差异：建立基准

摘要：在许多学科的最有声望的期刊中，女性研究人员的代表人数不足。为了更好地理解这一现象，我们比较了所有主要管理和组织研究（MOS）期刊中女性作者的比例，探讨了潜在的性别化出版模式，并分析了解释期刊之间差异的因素。我们使用一个完整的、原始的时间序列来研究这些期刊中作者的性别化分布。这个全面的数据集包括在MOS领域的14个主要期刊上发表的所有文章，包括77472个案例（作者）和43673篇文章。研究结果显示，到目前为止，女性在所有领先的MOS期刊中的代表性都很低。然而，我们的发现揭示了期刊之间的显著差异，一些期刊远远落后于其同行。我们问为什么有些期刊的得分比其他期刊高得多，并表明性别化的作者组合和研究主题的专业化始终解释了期刊之间的女性代表差异。更具体地说，我们发现，在作者组合方面，"男性俱乐部 "占主导地位，在研究课题方面，"男性岛屿 "蓬勃发展。相比之下，"女性俱乐部 "就不那么普遍了，也没有 "女性岛 "存在。有趣的是，女性作者和'共享岛屿'在缩小领先期刊的性别差距方面发挥了特别强大的作用。我们的研究结果为领先期刊中的女性代表提供了一个基准，并允许制定具体的研究政策目标和变革方向。

关键词：性别；性别代表性；出版；管理和组织研究（MOS）；研究

Auschra, C., Bartosch, J., & Lohmeyer, N. (2022). Differences in female representation in leading management and organization journals: Establishing a benchmark. Research Policy, 51(3), 104410.

12 一个价值一百万的问题：专家、人群还是我自己？ 解决问题的调查（A question worth a million: The expert, the crowd, or myself? An investigation of problem solving）

摘要：在技术飞速发展的时代，个人可以使用大量的开放和封闭形式解决问题。我们引入并测试了一个框架，该框架比较了不同形式的问题解决方案，并确定了个人如何在其中做出选择。问题的高度复杂性和开放交流的强隐性社会规范增加了个人寻求外部解决方案而不是自己解决问题的概率。我们的分析还表明，他们更喜欢个人专家（直接联系或通过公开电话联系），而不是聚合的人群知识。我们还发现，开放交流的强隐性社会规范削弱了复杂性对外部解决问题的概率的积极影响。有趣的是，当聚合人群的使用与单个专家相比较时，这种影响更加微妙：虽然强势的隐性社会规范在直接联系专家时加强了问题复杂性的积极影响，但在其他方面却削弱了对公开召集专家的使用。我们讨论并研究了问题复杂性和公开交流的社会规范之间的细微影响。该研究促成了一系列开放式创新文献，即使用问题解决的视角来更好地理解在什么情况下会利用某些形式的问题解决，然后它与基于现实生活中的实验数据的一个新的经验设置相结合。

关键词：解决问题；寻求解决方案；开放式创新；众包；广播搜索（Broadcast search）

Haeussler, C., & Vieth, S. (2022). A question worth a million: The expert, the crowd, or myself? An investigation of problem solving. Research Policy, 51(3), 104453.

13 研究中令人烦恼但持续存在的作者不当行为问题

摘要： 本文研究了作者的不当行为：诸如赠与、客座、荣誉和幽灵作者（不包括剽窃）等涉及不适当的作者信用归属的做法。在现有文献的基础上，我们描述了作者不当行为的程度以及它为什么会带来问题。然后，我们构建了一个简单的客座作者匹配模型，说明研究人员如何组成团队（两个），其中一个研究人员从另一个人的努力中搭便车；在平衡状态下，后者满足于这种搭便车的发生，而不是形成一个没有搭便车的不同团队。我们讨论了如何将这一模型推广到包括荣誉作者和礼物作者（gift authorship），以及为什么捕捉幽灵作者可能需要对模型进行重大修改。虽然文献中普遍存在对研究不端行为其他方面的正式（博弈论）建模，但据我们所知，我们是第一次尝试分离出导致作者不端行为的战略互动。如果作者的不当行为是研究人员的理性选择，我们研究了使用监督-惩罚的方法来消除搭便车的均衡状态。监测的可能性不仅仅是理论上的：我们概述了分布式账本技术和作者取证方面的最新进展，这些进展使监测研究工作流程成为机构遏制作者不当行为的可行策略。使用我们的简单模型的好处之一是，它提供了一个框架来研究在这种情况下效率和道德之间的关系，这个问题在文献中基本上被忽略了。

关键词：作者不当行为；礼物作者；嘉宾作者；荣誉作者；幽灵作者；区块链；监控；作者取证

Khezr, P., & Mohan, V. (2022). The vexing but persistent problem of authorship misconduct in research. Research Policy, 51(3), 104466.

14 老牌企业为什么要资助初创企业？ 中国企业风险投资的前因研究

摘要：老牌企业在资助创业企业方面发挥着重要作用，这种做法被称为企业风险资本（CVC）。然而，我们对企业参与CVC的原因的了解主要是基于美国和欧洲的数据。这种有限的关注限制了我们对CVC实践和目标的理解。因此，我们采用了一种归纳法来研究中国CVC的前因后果。中国是一个充满活力的创业环境，在创业公司总数和融资金额方面仅次于美国。我们通过整合中国和国际数据库，构建了2010年代末中国CVCs的全面数据。对CVC模式的跨行业分析强调了一个新的目标；一个主要与通过市场扩张来利用增长有关的目标，而不是将CVC作为技术窗口的普遍观点。这些发现反映了中国环境的特点，即企业家从经济活动的急剧扩张中获利，并成为利用全球创新前沿的一个工具。

关键词：企业风险投资；风险投资；初创企业；创新；中国

Dushnitsky, G., & Yu, L. (2022). Why do incumbents fund startups? A study of the antecedents of corporate venture capital in China. Research Policy, 51(3), 104463.

15 并非所有技术对利益相关者都是平等的：选区法规、企业利益相关者导向和对技术通用性的投资

摘要：以往的研究分析了利益相关者导向对企业技术投资数量的影响，但忽略了其对技术投资特征的影响。为了弥补这一缺陷，我们探讨了利益相关者导向对企业技术投资的通用程度的影响。更普遍的技术（即容易在更广泛的行业中部署的技术）更有可能促进公司范围的重大变化。然而，这些变化破坏了利益相关者过去的特定关系投资的价值，这些投资是为某一公司范围量身定做的。因此，更多的利益相关者导向的公司将投资于较少的一般技术资产，以减少利益相关者的担忧和反对。在不确定因素较多的行业中，这种负面效应会更强，因为在这些行业中，利益相关者更担心企业可能会利用技术的通用性来改变他们的范围，从而实现以前无法预见的意外情况。然而，在竞争更激烈的行业中，这种负面效应会减弱，因为在这些行业中，利益相关者倾向于进行较少的特定关系投资，并且对技术通用性的增加所引发的公司范围的变化不太关心。我们通过利用1976-2000年期间美国34个州颁布的选区法规作为公司利益相关者取向的一个看似外生的变化来检验我们的假设。

关键词：通用技术；公司范围；利益相关者导向

Conti, R., & Novelli, E. (2022). Not all technologies are created equal for stakeholders: Constituency statutes, firm stakeholder orientation and investments in technology generality. Research Policy, 51(3), 104470.

16 社会技术转型中的项目导向机构和再生：数值天气预报案例的见解（1978-2015）

摘要：本文利用多层次视角（MLP）框架分析了社会技术转型（STT）的发展。它依赖于对数值天气预报的 "安静革命 "的深入案例研究。该研究揭示了关键行为者如何针对数据同化的反向突出问题，从而促进了向新的 "变异 "制度的过渡。在此过程中，本文对STT文献做出了三项贡献。(1)它确定了一种新的过渡途径，即 "再生"，在这种途径中，尽管缺乏景观压力的变化，但制度从内部进行了改造，以克服内部的紧张关系；(2)它展示了 "项目导向的机构 "作为这种过渡的核心机制，它允许行为者联合起来，合作对抗反向突出；(3)它提出了一个项目导向机构的过程模型，说明了反向突出在再生途径中的作用。

关键词：社会技术转型；再生；多层次视角；逆向突出；项目导向机构；数据同化；天气预报

Lenfle, S., & Söderlund, J. (2022). Project-oriented agency and regeneration in socio-technical transition: Insights from the case of numerical weather prediction (1978–2015). Research Policy, 51(3), 104455.