观察 | 伯克利的教师评估程序

文 | 贺飞 （北京大学）

美国加州大学伯克利分校的教师中有120名美国科学院院士，78名美国工程院院士，先后诞生了近30名诺贝尔奖获得者，诞生了大量的原创性科研成果。其教师队伍的质量是靠其评估程序来保证和提升的。

早在近100年前（1919年），伯克利就成立了一个名为“预算委员会”的机构，全面负责就教师聘任和晋升向学校行政管理部门提供咨询。由这个被称为预算委员会的机构负责教师评估，是伯克利独有的。在美国其他高校这种类似的机构一般都称为“学术人事委员会”。伯克利的教师评估程序既严格而且复杂，它不仅评估教师获得tenure前的工作绩效，还延伸评估到tenure之后的绩效。伯克利是美国高校最早建立tenure后评估的高校之一，其他高校纷纷仿效。尽管这一评审十分严格，但得到广大教师的广泛认同。

那么，这一评估有何特征呢？首先，这一评估体系是一个梯级系统。它是由一个梯级工资表构成，每一个专业技术职称（助理教授、副教授、教授）都对应其中的一个梯级系列。其次，评估将绩效增资同生活费增资分开，评估明确地将给所有人员加薪的生活费增资同其绩效增资分开。第三，还有tenure后评估来评估那些获得tenure的教师在教学、科研和服务等方面的业绩。这一评估一直延伸到退休。正如伯克利常务副校长兼教务长Carol T. Christ在其1997年2月20日给董事会的报告中指出：“……我们的教师之所以没有被哈佛挖走，部分是因为我们的评估评估程序所培养的忠心。我们非常自豪我们在加州大学校园内培养‘我们自己的’教师，同时我们的教师认为它能够确保高的质量标准”。

如果我们阅读伯克利教师管理制度，会发现其评估规则冗长并且复杂。概括起来，首先，伯克利在新聘一名初级教师时，就会告诉他，其在伯克利入职那一刻到其退休的位置，必须通过其工作成绩获得tenure聘任。同时还会告诉他，其所在系作出聘用决定时是十分认真而又严格的，除非教师们有信心认为他能够获得tenure聘任，否则他也不能被伯克利聘用。伯克利tenure聘任的标准概括起来包括：有原创性以及对该领域有重大贡献的科研成果；在所有层次上的质量卓越和数量充分的教学工作；为本专业、大学和公众的服务。

评估中，助理教授们以四个梯级和两年期限的系列被任命，同时每一期限被重新任命都要求同行评估。第一次的两年期限在某种意义上是例行公事，但在四年期满时，候选人将会接受第一次正式的评估，即所谓的“中期评估”，这是一个容易使人产生误解的名称。由全系教师召开大会，对该候选人的科研、教学和服务进行一次仔细的评价，并就其获得tenure聘任的前景进行投票，并给出书面的评价交由更高一级的评估。这一过程与下文的tenure聘任评估过程类似。这一阶段，系里的同事们会建议这个候选人修改其著作或论文手稿，或是需要提高其教学水平。例如，在某甲的中期评估中，所有同事都夸奖其教学和研究质量，但明确对他发表缓慢表示关注，并且规定其需要完成他的手稿才能获得tenure聘任。

最终的tenure聘任评估预计在助理教授的第六年开始。在正式启动之前的春天，系主任会与候选人会面，详细告知程序和需要提交的材料。到了秋季，助理教授提交其评估材料，包括提交其科研材料；提交由课程要点和所有教学评估组成的教学档案；还要提交一份服务活动的记录；以及一份描述过去取得的成绩和将来打算的信等。随后，候选人所在系将收集来自其他大学教师的评估信，并任命一个内部评审委员会。这个小组将对候选人的成绩给出详细的书面评估。接着，由全系对其tenure聘任的评估进行讨论，并进行投票，系主任给出一份经仔细商议的报告，包括候选人成就的细节，以及对其所教的每一门课程的评估。这封信、候选人提交的材料以及校外专家评估信将组成最终送交评审的文件。一般来说，候选人可以检查这些文件，并且如果他（她）愿意，可针对这些材料作出一份书面的回应。但评审人的姓名被删去。

接下来，这些文件被送达到候选人所在学院的院长，由院长作出独立评估，并写一封有其评价和推荐意见的信。然后，所有文件被送到一个校内特别委员会。通常这一特别委员会由三名成员组成，一名来自候选人所在的系，其余两名来自有候选人研究领域专家的外系。由这个委员会对候选人的tenure聘任资格作出独立的判断，并写出一份有推荐意见和理论根据的报告。接下来，这些文件送交预算委员会（正如前文指出，其他高校称之为学术委员会）。由这个委员会审查所有文件和所有推荐信，作出其自己的推荐。最终，所有文件送达副校长和校长，由他们作出tenure聘任的最终决定。

伯克利每年大约有几十个这种tenure聘任需要审核，虽然看起来十分费时费力，但这一过程也是其确保大学教师队伍质量的重要举措。这一过程有着多个层次的同行评估，既公平又严格。最后一点需要说明的是，伯克利有相当大比例的教师是从助理教授一步一步成长起来的。

资料来源：www.berkeley.edu

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