谈谈美国研发的活动特征

贺飞北京大学

一般认为，研发包含许多活动：从在自然、生命和社会科学领域获得基础知识的研究，到解决国防需求和其他类似关键社会问题（如气候变化、能效和健康等）的研究，到试验平台或多种用途技术，为新的或改进的商品和服务的产生和商业应用。目前广泛使用的表征研发活动类型的是“基础研究”、“应用研究” 或“(试验)发展” 。当然，这种分类也受到批评，批评者认为这一分类实际上将创造新知识和创新过程视为一个线性过程，始于基础研究，随后应用研究和试验发展，并且终止于新技术的产生和传播。尽管存在批评意见，但能更好地测度并区分研发主要不同的类型的替代分类方法目前并未出现。因此，虽然人们认识到基础研究-应用研究-试验发展分类框架的不足，但仍用于揭示研究的不同动机、预期时间、产出以及研发项目的投资类型。2011年，基础研究活动占美国研发总量4244亿美元的18% (750亿美元)，应用研究占19% (824亿美元)，试验发展为63% (2671亿美元) (表1)。

表1 美国研发支出，按执行部门，经费来源和工作性质: 2011

* = 小到可以忽略，包括其他部门提供经费的一部分; na = 不适用.

FFRDC = 联邦资助R&D研究中心

注：投向FFRDC的经费主要来自政府，但来自其他非政府渠道的经费也计算在政府数据内。州和地方政府对企业的支持包括在企业对企业的经费支持之内。

数据来源：NSF, 美国国家科学与工程统计中心NCSES, National Patterns of R&D Resources (annual series)。

Science and Engineering Indicators 2014

基础研究：高校仍旧是美国基础研究的主要执行者，2011年占美国750亿美元总量的55%(表1)。企业大约占17%，联邦政府 (联邦机构内部实验室和FFRDCs)占15%，其他非营利组织占13%。联邦政府继续是基础研究经费的主要来源，2011年约占基础研究经费的55%(表1)。企业是基础研究第二大执行者，占20%，但仅151亿美元投向基础研究，相比其对美国研发整体贡献投入的2673亿美元研发总量来说，所占份额很小。高校自身提供大约10%的基础研究经费。其他非营利组织提供12%。在选择是否从事基础研究时，企业考虑不同因素，如结果产出时间、商业化风险以及投资回报在企业可接受的时间范围的不确定性等。尽管存在风险和不确定性，许多公司相信参与基础研究能帮助他们开发人力资本，吸引和留住人才，吸收外部知识以及增强创新能力。那些大量投资基础研究的企业一般是那些最直接与当前科学技术发展紧密联系的产业，如制药和科学研发服务产业。

应用研究：2011年，企业执行了应用研究824亿美元的57%(表1)。高校占20%，联邦政府(联邦机构内部实验室和FFRDCs)占16%，非营利组织占7%。2011年，企业提供了应用研究经费的大部分(53%)。联邦政府提供37%。学术机构、非联邦政府和其他非营利组织分别贡献4%、1%和5%。应用研究规模较大的产业部门包括化工和航空。联邦资助的应用研究遍布各执行者，其中最大部分(2011年)投向高校、联邦内部实验室、企业和FFRDCs (表1)。

试验发展：企业在试验发展中占主导地位，2011年执行了美国投向试验发展的2671亿美元的88%(表1)。联邦政府(机构内部实验室、FFRDCs)占其余9%—大量与国防相关，而且联邦政府为主要消费者。相反，学术机构和其他非营利组织执行非常少量的试验发展，2011年分别为2%和1%。2011年，企业提供了大约四分之三(78%)的试验发展经费(2083亿美元)，几乎所有的都是支持企业的试验发展活动(表1)。联邦政府提供20% (545亿美元)的经费，其中超过一半投向企业，特别是与国防相关的产业，其余绝大部分投向联邦内部实验室和FFRDCs。高校、其他非营利组织以及非联邦政府机构提供少量经费支持试验发展活动。

参考文献：

[1] National Science Board(NSB). 2014. Science and Engineering Indicators 2014. Arlington VA: National Science Foundation (NSB 14-01).

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