学术出版的透明性原则

武夷山

The Committee on Publication Ethics (COPE，出版伦理委员会)、 the Directory of Open Access Journals (DOAJ，开放获取期刊名录)、 the Open Access Scholarly Publishers Association (OASPA，开放获取学术出版者协会)和the World Association of Medical Editors (WAME。世界医学编辑协会)四家机构最近联合推出了关于学术出版的透明性原则的新版本（征求意见稿），原文见http://oaspa.org/principles-of-transparency-and-best-practice-in-scholarly-publishing-2。

他们提出，任何申请加入这四家机构的期刊出版者，若未能恪守这些透明性原则，则不会被批准成为其成员。现有成员未能恪守这些透明性原则且提醒后没有改进，可解除其成员资格。博主认为，国内的任何一家学术期刊也可以拿这些原则来对照一下自己，看看自己与先进水平的差距有多大。

Principles of Transparency（透明性原则）

1. Peer review process（同行评审过程）: 必须明示，本刊的内容是否经过同行评审。

2. Governing Body（管理主体）: 任何期刊都应有编辑部或其他管理主体，其成员应为期刊覆盖范围内相关主题领域的被认可的专家。

3. Editorial team/contact information（编辑团队/联系信息）: 期刊应在官方网站上列出编辑人员的姓名及其所在机构，列出编辑部的联系方式。

4. Author fees（作者费）:关于审稿费、版面费之类的任何收费规定都应在作者易于发现的位置加以明示，使之在投稿前就知晓，或在作者开始准备投稿之前就对其说明。

5. Copyright（版权）:期刊官网上应对版权和许可规定加以明确描述，各种类型的发表版本（ HTML 格式或PDF格式）上都应标注许可规定。

6. Process for identification of and dealing with allegations of research misconduct（识别与处理科研不端行为的程序）: 出版社与编辑应采取负责任的步骤，防止涉及科研不端行为（包括剽窃、引文操纵、数据作假或伪造数据等）的稿件发表。若在文章发表后才发现其涉及科研不端，则可按照COPE’s guidelines或类似规定来处理。  

7. Ownership and management（拥有者与管理者）:期刊的拥有者是谁，管理者是谁，都要在期刊官网上明示。出版社不得利用唬人的组织名或期刊名，诱导潜在作者和编辑对期刊拥有者的性质做出错误判断。  

8. Web site（网站）: 期刊的网站及其内容，应体现出较高的伦理与专业水准。网站不应包含误导信息，不得表现出模仿其他期刊/出版社的网站的企图。

9. Name of journal（刊名）:刊名应具有独特性，不易与其他刊物混淆，不会使潜在作者或读者误以为本刊是另外一种刊物。  

10. Conflicts of interest（利益冲突）: 期刊应有处理编辑、作者、评审者之间潜在利益冲突的明确政策，相关政策应明示。

11. Access（获取）: 读者用何种方式（比如订购整本期刊、收费浏览文章等）可以获取期刊或刊物中的文章，应明确说明。

12. Revenue sources（收入来源）: 期刊官网上必须明确说明本刊的商业模式或收入来源（例如，作者发表费、期刊订购费、广告费、抽印本销售、机构支持，等等）。

13. Advertising（广告）: 期刊若有广告业务，应明确说明其广告方针，包括：可刊登的广告类型，谁做出同意刊发广告的决定，广告是与文章内容挂钩、与阅读行为挂钩（比如广告只在线上呈现）还是随机显示。

14. Publishing schedule（出版周期）: 期刊的出版周期应明示。

15. Archiving（存档）: 万一期刊不再出版，读者如何获取以往的期刊内容？期刊应将自己的电子版备份或数字文档保存方面的计划安排加以明示。

16. Direct marketing（直接营销）: 期刊如有任何直接营销活动，如以期刊名义开展的稿件征集，都应是适度的、目标明确的、不招营销对象讨厌的。