博文
对李侠兄博文《科研经费投入中有多少泡沫经费？》的两点疑问
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我曾经写过一篇博文《中国在R&D上的投入严重不足吗？》（见http://www.sciencenet.cn/m/user_content.aspx?id=243405），引起过一些讨论。李侠老兄最近撰文《科研经费投入中有多少泡沫经费？》，文章的开头给我的主要观点作了一个很好的总结。感谢之余，引用如下：“中国的Ｒ＆Ｄ投入强度，跟我们的经济发展水平，至少还是大致相吻合的。目前国家在R&D上的投资，总量已经比较可观了。国内科技管理部门的重点，应该是在保住总量、并力争这个总量与GDP同步增长的同时，在投资结构上狠下功夫。”
老李的文章是要挑战我的观点。他的基本观点是，中国R&D投入的总量依然不足，至于R&D投入的结构问题，还是等把投入总量问题解决了以后再说吧。否则，“有些学科可能会被政策扼杀的”。老李在他的文章中，给中国的R&D投入挤出了很多水分。最后得出的结论是，中国实际的R&D投入只有官方数据的三分之二，中国实际的R&D投入占GDP的比重，也不是1.5%，而是1%。
我这里先假设老李挤水分的算法是正确的，就按1%的数据来看我们国家的R&D投入强度好了。我的博文当中画了一个图，从那个图上看，如果在世界范围做横向比较的话，R&D投入强度为1%的时候，对应的人均GDP（按购买力平价折算的）为13000美元左右。这个水准大约为我国目前人均GDP（按购买力平价折算的）的两倍。这说明，我们国家的R&D投入强度还是超出了我们的经济发展水平的，这个强度，跟我们的“面向、依靠”的科技发展方针（即经济建设要依靠科技，科技要面向经济建设）还是吻合的。
当然，从科学家或者科技队伍或者科技部门的角度来看，R&D的投入是多多益善的，别说1%了，你弄个3%，哪怕5% 我都不嫌多。要是从这个观点出发的话，那么我们的Ｒ＆Ｄ投入总是不足的。
其实，我对李侠老兄所作的1%的估计是有疑问的。下面我给李侠老兄挤水分的算法提两个问题：
第一，关于政府R&D投入的水分问题。老李挤水分的重点，是在地方政府投入这一块，他估计中央政府的投入水分是少的，而地方政府R&D的投入有30%的水分。然后，老李说，因为地方政府的R&D有30% 的水分，所以中国政府R&D投入也就有30% 的水分了。如果中国的政府R&D投入都是（或者绝大多数是）由地方政府投入的，那么老李的算法是说得过去的。问题是，我国政府支持的R&D经费中，中央和地方政府各自分摊了多少？
我没有能够查到这个数据。在中国的科技统计公报里面，没有中央和地方政府R&D投入的数据。但是，我查到了一个科技财政支出的数据（小心：科技财政支出不等于Ｒ＆Ｄ支出），发现2000年以来多数年份，中央支出都占到了60%以上，2007年才降到50%（来源: http://www.sts.org.cn/sjkl/kjtjdt/data2008/2008-2.htm）。由此，我猜想，政府的Ｒ＆Ｄ投入里面，中央政府投入的比例应该不会是一个可以忽略的百分比。事实上，我认为这个百分比多半不会小于50%。
第二个问题，老李说，企业Ｒ＆Ｄ的投入水分更大，好多企业为了捞政府的配套好处（比如减税、资金匹配等），虚报了R%D的额度。老李的估计是，这部分水分是40%。
我不敢说老李的估计就是没有道理的，事实上我个人对2000年以后国内企业R&D投入令人吃惊的增长速度就表示过疑问。不过，我的猜想是，统计口径发生的变化，才使得企业Ｒ＆Ｄ的数据快速增长的。如果老李的说法是实情，我不明白的是，难道我们的财务制度可以允许企业为了税收等好好而虚报R&D投入么？而且，虚报的还不是一点两点，是虚报了将近70%（按照原来是60，虚报到100算）？这样的话，这些虚报的企业是怎样通过财务审计的？
加一段作为结束语吧。我个人不能同意李侠老兄的所谓先提高总量再调整结构的观点。理由是，如果我们的R&D投入结构有问题，那么增加总量，则意味着R&D运行效率高的部分和效率低的部分一并增加了。这样的话，增加总量，就增加了浪费的额度。
【附】
科研经费投入中有多少泡沫经费？
李侠
前段时间，李宁博士撰文：“中国在R&D上的投入严重不足吗？”，其主要观点是：中国的Ｒ＆Ｄ投入强度，跟我们的经济发展水平，至少还是大致相吻合的。目前国家在R&D上的投资，总量已经比较可观了。国内科技管理部门的重点，应该是在保住总量、并力争这个总量与GDP同步增长的同时，在投资结构上狠下功夫（科学网，2009-7-14）。坦率地说，这是一个好问题，从追求科技投入总量向关注投资结构的转变，是一种认识跨越。但是，在调整投资结构之前，应该追问一下，我们的R&D经费中有多少是真正用在了科技事业上？换言之，每年的R&D经费中有多少泡沫经费？所谓经费泡沫是指，名义上是用于科研事业，而实际上根本就是一种关系经费或者空头支票，成为与科技事业无关的套利行为。
为了方便说明问题，参照科技部《中国科技统计数据》（2008）中R&D的投入数据来做些简单的说明。2007年全国R&D投入为3710.2亿元，其中企业投入2611亿元（占70.4%），政府投入913.5亿元（占24.6%），国外50亿元（占1.4%），其他135.8亿元（占3.7%），本文仅考虑政府和企业的投入，两者投入总和为3524.5亿元，占当年R&D投入的95%，省略其他两项不会影响分析结果。从上述数据中可以粗略看出，政府投入仅相当于企业的三分之一，那么，我们分别从政府与企业的情况来看R&D中的泡沫。对于政府投入部分，2007年全国31个省直辖市的政府投入总额为913.5亿元，这部分是财政拨款，以笔者调研的经验来看，除了少数省份的投入数据可靠外，很多省份的政府投入中都有很大一部分是没有真正用在科技事业上，或者仅仅挂名科技事业而已。这部分比例有多大，笔者这些年一直也无法找到准确的资料，只能从调研的示例中间接推测。据笔者估计，这部分关系经费或者寻租经费的比例在政府投入中不小于30%，换言之，政府投入中只有70%是真正用于科技事业的，而那些关系经费或者寻租经费大多是无效经费。目前口碑最好的国家自然科学基金与国家社科基金，是政府拨款中的优质科技投入，是真正高效地用在科技事业上的投入，但是这部分占每年的R&D总额的比例太小，拿2007年来说，自然科学基金总额仅为26亿多一点，国家社科基金刚刚超过2亿元，合起来也不过是28亿元，占当年R&D的0.75%。总体来看，政府投入在国家层面上效率还高一些，一旦到各地方政府那里，投入的质量与效率就要大打折扣，任何在地方高校与科研院所工作过的科研人员都会有切身体会：省市一级的项目有时比国家项目还难申请，不是因为地方比国家水平高，而是因为地方项目大多沦落为利益集团之间的关系项目，这些项目经费有多少能够真正用在科研事业上，简直就是一笔糊涂账，从这个意义上说，把各地方政府投入中的30%作为泡沫经费，应该是不会有太大问题的。
再来看看企业的情况，企业是R&D投入的大头，那么企业里的R&D经费中有多少泡沫呢？这又是一个很难找到准确资料的问题，以笔者在国有大企业工作过的经历可知，这部分的泡沫比例更大，在目前企业普遍亏损比较严重或者微利的情况下，要企业拿出大量的钱来从事R&D研究显然不太现实，但是国家对于企业R&D的投入又有相关的各项优惠政策，如我国目前允许企业R&D费用按150%在税前扣除，因此多报R&D投入，企业是可以合理避税的，再者一定额度的科技投入可以直接计入管理费用，再加上其他的一些优惠措施，企业一般情况下是喜欢多报R&D投入的，基于这种现实，笔者初步估算这部分大约有40%的泡沫经费。很多从事过企业项目配套经费的科研院所和个人都会清楚地知道，所谓的企业配套经费基本上是虚的，主要还是套取国家财政投入的那部分。基于上述考虑，如果政府和企业投入的R&D经费中的泡沫比例估算成立的话，那么2007年实际的R&D投入要在原有基础上缩减很多，仅为公布数据的64.5%，即缩减约三分之一，它占GDP的比例也相应地将降为1%左右，从这个意义上说，我国真正有效的R&D投入还是严重偏低的，远低于世界平均水平（2%）。因此当下的任务就是，切实加大科技的投入，压缩无效的泡沫经费以及关系经费，真正改善中国科技发展后劲不足的问题。因此，中国当下科技投入的问题还不是结构性问题，而是总量严重不足。只有总量上去以后，才能考虑结构问题，否则在这种投入力度下，再搞结构调整，有些学科可能会被政策扼杀的。
2009-7-24凌晨于南方
https://wap.sciencenet.cn/blog-71485-250940.html
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