也谈学位论文的独创性、版权声明----评审美国历史博硕士学位论文杂感之六

黄安年文  黄安年的博客/2008年5月5日发布

现在的博士学位和硕士学位论文模式日益正规化，,在正文开始前大凡都有郑重的独创性声明和版权声明，仔细琢磨学校统一规定的这个声明，大概没有一位学位论文申请人是不同意的,否则怎能通过?但是是否真正理解其中的含义则是另一回事。这里不妨钻钻牛角尖，说说声明内容可能引发歧义。

先来谈谈关于独创声明解读：

*东北师范大学的学位论文声明内容:“本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。”

*厦门大学学位论文原创性声明：“兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。”

*华东师范大学学位论文独创性声明：“本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。”

*山东师范大学学位论文独创声明：“本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得                （注：如没有其他需要特别声明的，本栏可空）或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。”

*首都师范大学位论文原创性声明：“本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。”

这里的问题涉及有：

第一,独创性和原创性是否同一概念，仔细研究独创带有超越前人的研究成果。我们在论文评估时注意到有一项权重比例很高的内容,即“论文及研究成果的创新性”,“论文在理论和方法方面的创新性”，指的是“填补了人文、社会科学理论研究的空白，在本学科领域达到或接近国际先进水平或国内领先水平；运用新视角、新方法进行探索和研究，具有独到见解或获得新的且可靠的结论。”然而我们看到的是学校统一的“独创性”或“原创性”声明主要说的是学术规范方面的承诺，特别指没有将他人的研究成果占为己有。实事求是地说,在现有论文中真正具有创新性成果的不是很多,尤其在填补空白的研究领域,我们说在研究角度和重点上填补了研究的空白相对而言是可以达到的,但是要“在本学科领域达到或接近国际先进水平或国内领先水平”是不容易的,国际和国内先进水平两者是不能混同的。要认定是否达到国际和国内先进水平仅仅说前人研究成果中什么没有谈到是不够的。至少国际先进水平不能仅仅指美国和中国两国学者的研究成果,如果没有对其他国家的研究成果加以研究如何令人信服，我看现在的博士学位论文中是很少提到其他国家研究成果的。

第二,对论文贡献者的说明:“与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。”是否意味着凡是正文与后记中没有提到的“对本研究所做的任何贡献”的内容,均将对独创性提出质疑。如果这样课外真会引来不少问题。我们很难想象论文对于前人研究成果的借鉴时会不利用各种版本目录学成果,而在笔者所见的学位论文中,极少提及对不少中文目录索引的借鉴，似乎所有论著都是他自己一个人一本一本一篇一篇找出来的。还有些论文所引资料是从其他论著中转引的,而我们有些论文并没有著名转引,给人以完全是在阅读原著后引来的。

第三,对他人研究成果的引用:“除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果”，这里“特别加以标注和致谢的地方”是很重要的,可以理解论文中列出一大堆参考文献，不足以表明是“特别加以标注和致谢的地方”，而是需要在正文中加注说明的。人们无法从论文作者所列出的几百种资料中来核对是否引用了他人的研究成果。

第四，“不包含为获得学位或证书而使用过的材料”问题。这一点实际上是很难做到的,在现有论文申请者中有一部分是在本校获得学士、硕士、博士学位论文的,有的论文内容有其相关性,请问所谓“不包含为获得学位或证书而使用过的材料”的确切含义究竟是什么呢?如果真的有细心的人查对硕士学位论文和博士学位论文内容发现其中确有“包含为获得学位或证书而使用过的材料”，怎么办？

第五,笔者建议将独创性声明或原创性声明改为遵守学术规范和学术道德的声明可能更好些。

下面再来谈谈对学位论文版权声明的解读:

 *东北师范大学学位论文版权使用授权书：“本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。”

*北京大学学位论文版权声明：“任何收存和保管本论文各种版本的单位和个人，未经本论文作者同意，不得将本论文转借他人，亦不得随意复制、抄录、拍照或以任何方式传播。否则，引起有碍作者著作权之问题，将可能承担法律责任。”

*厦门大学学位论文著作权使用声明：“本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。”

*“华东师范大学学位论文授权使用声明本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。”

*山东师范大学学位论文版权使用授权书：“本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）”

这里的问题在于：对比北京大学的学位论文版权声明和上面所列的其他院校的学位论文版权声明内容是矛盾的。学位论文的版权仅仅属于个人,还是同时属于授予学位的学校？北京大学的的学位论文版权声明称:“任何收存和保管本论文各种版本的单位和个人，未经本论文作者同意， 不得,，，，，，”这合适吗？

笔者以为，现在的博士和硕士培养绝大多数用的是纳税人的钱,他们的研究成果理应资源共享，如果过分强调单位所有,恐怕是不合适的,何况早有规定,所有博士学位和硕士学位论文需提供给国家图书馆一份呢?至于用于出版或者音响制品则是另外一个问题。