博士生应该多发专利吗？

——浅谈博士生需要什么学术成果

李晓姣 2020年3月1日

上学期末的组会上，博士一年级的Z同学介绍了一个专利的概念设计。犹记得Z在刚入学时还在为要不要在博一期间读1000篇文献而烦恼——这是Z参加某次学术讲座时一位院士的建议。我不禁好奇，在Z琢磨这个专利时，是否同时完成了当初发下的“日读文献三篇”的宏愿呢？申请专利需要时间，阅读文献需要时间，撰写论文需要时间，适龄青年谈婚论嫁也需要时间——短短几年时间，博士生到底应该把精力放在哪儿呢？诚然，学有余力之人你爱干嘛干嘛（没有余力的人，你也爱干嘛干嘛）。我之所以想这个问题，主要是咸吃萝卜淡操心，替规则制定者思考政策导向上是否应鼓励博士生多发专利。推而广之，为了拿到博士学位，博士生需要取得什么学术成果呢？我认为，相比专利，更应该鼓励博士生发表论文，而授予博士学位则要求至少发表一篇经过完整同行评议的期刊论文。

博士生涯有限，而欲望无限，因此势必要将有限精力放在重要事情之上。博士生的重中之重是毕业，这是未虑攻读先虑毕业。博士毕业后的重中之重是找到合适的工作——对于博士来说，这个工作就是指科研工作。科研工作是现代社会一个“工种”，只是由于从业者需先取得博士学位，使得进入该“工种”的学历门槛较高而已。博士学位由国务院授权授予，国家培养博士就是为了培养科研“工种”的生力军，或曰“为实现培养高层次人才的战略目标”，此乃初衷。当然，回到现实中，有人是为了宇宙最高学位的情怀，有人在过程中发现不喜欢科研及时退出止损，甚至也有人只想拿着博士学位在家种花养草，千人千面，在这个现代社会里无可指摘（社会上也有关于高学历人才回归家庭是否浪费国家资源的讨论）。不过，作为个人选择无可厚非，可培养博士的初衷还是最好要承认。

既然攻读博士就是为了从事科研工作，那么博士生的精力自然应投入到学习如何做科研之中。如何做科研？科研的基本素养是什么？此类经验汗牛充栋。我对学历教育的看法是“自寻窄路”：本科教育培养通识，随时跨界也不存在实质性的沉没成本；硕士教育培养可迁移能力，整理资料、组会发言、协作实验、行业实习等都可在大同行相关领域寻得用武之地；博士教育培养从事科研工作的专业能力，选择读博士就是选择了一条既窄、又少分岔、且难以回头之路。这种专业能力，包括搜寻、阅读、评述文献的能力，设计、合作、操作实验的能力，测量、整理、分析数据的能力，构建、辨识、判断逻辑论证的能力，起草、撰写、修改论文的能力——直至达成提出问题、解决问题的能力。这些能力可在一篇科技论文的发表过程中逐一培养，其关键是要“完整参与”发表的全过程。

如今本科生、硕士生发表论文日益普遍——对此我虽不赞同——但是，本科写个essay，硕士参与科技论文筹备的某些步骤（实验、模拟或撰写等），也无不可。但博士生一定要遍历一篇科技论文诞生的全过程。选择一个课题（可能无法自主选题，但要参与选题讨论），了解研究现状（也许并不需要1000篇文献），提出若干解决思路或假设（可能是导师提出的，但也不要全盘接受），采用理论或实验方法验证（学生都爱软件和模型），分析结果（不要只会回归再回归），得到结论（出人意料又情理之中为上品），最后解决这个问题（起码要说服自己，才能说服别人），为这个领域作贡献（不想开疆辟土的博士生不是好科研人）。这是进行一项研究的过程，亦是一篇科技论文从无到有的过程。另外，从投稿到发表，去感受投稿、拒稿、重投多重循环的煎熬，感受回复审稿人的忐忑，感受成果不被理解的郁闷，感受文章接收时的满足——过山车般的情绪波动是科研人特有的症候群。要知道，这个行业最终需要的是做出具有原创性和创新性的成果。原创重点在“原”，创新重点在“新”，只有遍历整个过程，才能持“原”求“新”。如果说日常的学术训练是“练”，真正发表文章则是“赛”，只有“以赛代练”和“以赛带练”，才能真正出师上战场。毕竟，你的导师也不是每投必中。

论文和专利都是人类智慧结晶，各有价值，但对于博士学位的授予来说，论文权重必须更大。博士应以扩展人类知识为己任，这往往都是通过科学研究实现的。论文是科学研究成果的载体，包含假设、求证、归纳等过程，寻求普遍规律——我发现的你也可以用。而专利是发明创造的保护伞，考虑市场、用户需求、效益等因素，追求个性——我发明的你就不可以用。是规律的发现者还是产品的发明者——这可能是论文和专利产出过程的本质区别。在扩展人类知识角度看，科技论文的含金量大于专利申请。博士生作为科研预备军，在本该培养科学思维和训练学术素养期间，将眼光投向专利申请还是不妥的。

实际上，博士学位授予的现行政策中，论文权重确实是超过专利的。我毕业当年（2018年），学校对于“攻读博士学位期间科研项目及科研成果”的规定是必须发表3篇论文或者2篇SCI论文，这是允许答辩的硬性规定。“发明专利”与“参与的科研项目”和“科研奖励”一起，计入博士攻读期间认可的科研成果，但并不作为硬性规定。可以说，论文是雪中炭，专利只是锦上花。2019年末，学校对博士研究生的成果要求做了较大修改。现行政策区分了学术型博士和工程博士，对学术型博士的成果要求基本不变，而对工程博士的成果要求则是在“国内一级期刊或国外SCI刊源期刊发表论文一篇及以上”的必要基础上，再满足以下两项（可重复）成果：“发表一篇中文核心及以上级别期刊论文or以第一权利人获得国家技术发明专利一项or以第一完成人获得软件著作权一项or以前三完成人获得省部级科技奖励二等奖以上一项。 ”可见，虽然细化了工程博士的成果要求，并提高了专利成果的权重，但科技论文权重仍远大于专利。仅从顺利拿到学位这一点看，还是奉劝各位博士生先得雪中炭，再添锦上花。

既然写论文才是科研正经事，那么作为准科研工作者，博士生的正经事就是为此做好准备。