对科研不端行为的处罚方式

武夷山 编译

    Science Europe（“科学欧洲”）是由全欧50多个科研和基金组织的代表于2011年10月21日在柏林宣布成立的协会性组织。

    2016年7月，科学欧洲发表调查报告，Research Integrity Practices in Science Europe Member Organisations（科学欧洲成员机构的科研诚信措施），原文见https://oeawi.at/wp-content/uploads/2018/09/Science-_Europe_Integrity_Survey_Report_July_2016_FINAL.pdf。该报告的第7节是“处罚”。

7.2.1法律背景

    对于证实了的科研不端行为可以采取的可能行动或处罚，各国差异很大。这是因为各国法律传统不同，取决于RFO（科研资助机构）的法律地位、责任范围（例如，是公共经费的提供者还是私人经费的提供者）和独立性（例如，独立于政府的程度）。

7.2.2针对个人的处罚措施

    针对个人的处罚措施的依据有（i）就业法； （ii） 民法； （iii）大学的相关规定或专业标准。

（i）               就业法

    针对个人的处罚措施可以有：

——谴责函，表达批评和（或）警告的意思。

——将不端行为记入员工档案。

——强迫辞职。

——开除。

（ii）              民法

    针对个人的处罚措施可以有：

——发布一道命令，责成当事人离开本单位一段时间。

——要求当事人交还或没收其窃取的科学材料，就其侵犯著作权或由于侵犯个人权利、专利权和竞争法而造成的损失而课以罚款。

——退赔经费，比如奖学金、项目经费或其他外部经费，或由当事人所属单位或第三方提出的赔偿要求。

（iii）            校方的或专业性的规定与标准

    除了上述情形，针对个人的处罚措施还可以有：

——由科研实施机构（RPO）撤销当事人的学位（通常是研究生学位）。

——由RPO撤销当事人的学术头衔（如教授）和（或）教学资格。

——由RPO、RFO或期刊取消当事人的评审人资格。

——取消当事人在学术团体和（或）专业团体中的成员资格（包括如下情形：剥夺其投票权，取消其参选学术团体和学术委员会有关职务的资格，结束其在外部委员会中的成员资格）。

——由RFO终止经费资助（注：由于调查不端行为指控需要较长的时间，到调查终了时，也许项目已经结束）。

——由RPO和RFO决定，将当事人从科研项目中抽离（或需要加上额外的监督措施方准许当事人继续从事相关科研项目）。

——由RPO和RFO决定，禁止当事人指导某个学生或所有学生。

——由RPO和RFO决定，禁止当事人申请进一步的经费。

——由RPO或期刊决定，撤回当事人发表的论文或对论文进行更正。

——由专业组织或规制机构吊销或临时吊销当事人作为医疗专业人员（例如医生、护士、药师等）的执业证书。

7.2.3 对机构的处罚

    对机构的处罚措施比较有限，因为通常是某个人有越轨行为，而不是整个机构的过失；然而，还是有几条处罚措施：

——RFO决定停止向当事机构下拨项目经费，甚至要求其返还项目经费。

——RFO决定在一段时间内，禁止当事机构申请基金。

    第二条特别适合于当事机构对科研诚信不够重视的情形，例如，没有出台明确的科研诚信规定，或有规定不执行，或面对针对其某雇员的证据确凿的科研不端行为指控还撒谎包庇。

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