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[推荐好文] 《李侠：激励机制与评价问题决定基础研究的未来》

已有 3058 次阅读 2022-2-24 15:23 |个人分类:科学 - 艺术 - 社会|系统分类:科研笔记

“一切真理开始时总是在少数人手里，总是受到多数人的压力。这是一个规律。”

不是由于有意压抑，只是由于鉴别不清，也会妨碍新生事物的成长。

为我国2070年开始的诺贝尔科学奖“井喷”清除障碍、铺平道路！

客观规律是客观的；独立于人而客观存在。

[推荐好文] 《李侠：激励机制与评价问题决定基础研究的未来》

基础研究是科技创新的源头。很多“卡脖子”技术问题，根子是基础理论研究跟不上，源头和底层的东西没有搞清楚。

一、推荐好文

上海交通大学专家李侠教授 2022-02-24 的精选博文《激励机制与评价问题决定基础研究的未来》一文，https://blog.sciencenet.cn/blog-829-1326756.html，很有道理。值得我们认真学习。

摘录一些如下：

在基础研究的0~0.5阶段，这一阶段的最大特点就是漫无目的的探索未知的研究，完全无法规划与预测，它理应由科学共同体中最具理想主义情怀的个体来承担，科学史的研究已经无数次证明这类人在任何时代都是比较稀少的，他们是基础研究队伍的核心圈层，这一阶段国家只需要辅以不计任何回报的适当投入即可。

对基础研究产出的评价必须是基于回顾性的、历史角度的。这就需要从制度安排上对于基础研究成果的评价要给予制度性补偿机制，只有这样才能冲抵评价中由于人类认知的时间折扣效应，从而向科技共同体成员传达明确的激励信号：承认可以迟到，但永远不会缺席，而且回报可观。

在基础研究中设立研究特区。尤其是在0~0.5阶段的基础研究，利用政策工具稳定核心人才队伍、稳定基本投入，超长周期评估，这部分的投入要完全基于无功利性目的来运作，甚至抱着颗粒无收的决心，这是国家为获得新知识、新思想必须付出的代价。

毕竟从功利主义评价模式向理想主义评价模式的转变是一种彻底的认知转变，也是灵魂拷问，而这些我们已经遗忘得太久了。

其余请看原文！

注1：爱因斯坦所说的三类科学家：

一类是为了娱乐，

另一类是为了功利，这两类占了科学庙堂的绝大多数。

还有一类像普朗克一样，为了信仰而“专心致志于解决科学中的最普遍的问题”，他们是极少数。

原文请看：

Albert Einstein: 'Principles of Research' - for Max Planck's 60th birthday - 1918, 23 April 1918, Berlin, Germany.

注2：物理学家、量子论的创始人M·普朗克也深刻地认识到：“科学是内在的整体，被分解为单独的部门不是取决于事物的本质，而是取决于人类认识能力的局限性。实际上存在着由物理学到化学、通过生物学和人类学到社会科学的链条，这是一个任何一处都不能被打断的链条。”

二、历史上的牛顿、高斯等人，就是得到的了“不计任何回报的适当投入”才成功的

（1）牛顿

Newton entered his uncle's old College, Trinity College Cambridge, on 5 June 1661. He was older than most of his fellow students but, despite the fact that his mother was financially well off, he entered as a sizar. A sizar at Cambridge was a student who received an allowance toward college expenses in exchange for acting as a servant to other students. There is certainly some ambiguity in his position as a sizar, for he seems to have associated with "better class" students rather than other sizars. Westfall (see [23] or [24]) has suggested that Newton may have had Humphrey Babington, a distant relative who was a Fellow of Trinity, as his patron. This reasonable explanation would fit well with what is known

牛顿于 1661 年 6 月 5 日进入他叔叔的旧学院剑桥三一学院。他比他的大多数同学年长，但尽管他的母亲经济状况良好，但他还是以西扎尔（sizar）的身份进入的。剑桥的一个 sizar 是一名学生，他充当其他学生的仆人，以换取大学费用津贴。牛顿作为一个 sizar 的位置肯定有些模棱两可，因为他似乎与“更好的班级”学生而不是其他 sizar 联系在一起。韦斯特法尔（见 [23] 或 [24]）暗示牛顿可能有一个远亲、三位一体学院的研究员（Fellow）汉弗莱·巴宾顿（Humphrey Babington）作为他的赞助人。这个合理的解释很符合已知的

Isaac Newton, MacTutor History of Mathematics Archive

https://mathshistory.st-andrews.ac.uk/Biographies/Newton/

（2）高斯

In 1788 Gauss began his education at the Gymnasium with the help of Büttner and Bartels, where he learnt High German and Latin. After receiving a stipend from the Duke of Brunswick- Wolfenbüttel, Gauss entered Brunswick Collegium Carolinum in 1792. At the academy Gauss independently discovered Bode's law, the binomial theorem and the arithmetic- geometric mean, as well as the law of quadratic reciprocity and the prime number theorem.

1788 年，高斯在 Büttner 和 Bartels 的帮助下开始在体育馆接受教育，在那里他学习了高级德语和拉丁语。1792 年，高斯从不伦瑞克-沃尔芬比特尔公爵那里获得津贴，进入不伦瑞克卡罗林学院。在学院，高斯独立发现了波德定律、二项式定理和算术几何平均数，以及二次互易律和素数定理。

Gauss returned to Brunswick where he received a degree in 1799. After the Duke of Brunswick had agreed to continue Gauss's stipend, he requested that Gauss submit a doctoral dissertation to the University of Helmstedt. He already knew Pfaff, who was chosen to be his advisor. Gauss's dissertation was a discussion of the fundamental theorem of algebra.

1799 年，高斯回到不伦瑞克，在那里他获得了学位。在不伦瑞克公爵同意继续高斯的津贴后，他要求高斯向赫尔姆斯泰特大学提交博士论文。他已经认识并选择普法夫作为导师。高斯的论文是对代数基本定理的讨论。

With his stipend to support him, Gauss did not need to find a job so devoted himself to research. He published the book Disquisitiones Arithmeticae Ⓣ in the summer of 1801. There were seven sections, all but the last section, referred to above, being devoted to number theory.

有了不伦瑞克公爵的津贴支持他，高斯不需要找到一份工作便可以如此全身心投入研究。他于 1801 年夏天出版了《算术研究》一书。除上面提到的最后一节外，共有七个部分专门讨论数论。

Johann Carl Friedrich Gauss, MacTutor History of Mathematics Archive

https://mathshistory.st-andrews.ac.uk/Biographies/Gauss/

三、科学创新，社会的责任

2021年PNAS刊登《Slowed canonical progress in large fields of science》，大数据分析的忧虑：每年生产大量“无用”的科学成果耗费了昂贵的人力成本的资金，生产率也正在急剧下降。而更重要的是，我们是否可能因为沉浸在泛滥的论文中而错过更丰富的新范式？

理查德·罗伯茨爵士（Sir Richard J. Roberts）是1993年诺贝尔生理学或医学奖得主。他声称决策者更愿意将钱分配给他们知道会取得成果的研究，因为他们“主要是希望再次当选（拿到资助）”，而不是资助那些“对国家好的”研究。

Sir Richard Roberts, joint winner of the 1993 Nobel Prize for Physiology or Medicine, claimed that policymakers prefer to assign money to research that they know will get results because they are “mainly interested in getting re-elected” as opposed to funding what’s “good for the country”.

国家有责任资助那些“对国家好的”研究。

国家有责任 to funding what’s “good for the country”。

Enago英论阁，2020-01-08，申请科研项目如乐透中签？不如随机筛选？

http://blog.sciencenet.cn/blog-681387-1213386.html

国家要保障最“具有创造知识可能性”的项目得到发展机会。

四、历史的类比

由美国总统老罗斯福亲自操刀（？求出处），1911年5月15日，美国联邦最高法院根据《谢尔曼反托拉斯法 Sherman Antitrust Act》，将“新泽西标准石油公司 Standard Oil Company of New Jersey”判定为“不合理”的托拉斯，命令解散38家分支机构。美国政府一手将这家标标准准的托拉斯企业肢解成了34家小公司。

“新泽西标准石油公司”，（不过只）是美国洛克菲勒（John Davison Rockefeller）家族控股的一家私人公司。私人的啊！

洛克菲勒国家要保障最.jpg

https://www.britannica.com/biography/John-D-Rockefeller

https://cdn.britannica.com/58/38458-050-10ED7A08/John-D-Rockefeller-1884.jpg

尽管1907年7月洛克菲勒声称：https://baijiahao.baidu.com/s?id=1687380614022890052&wfr=spider&for=pc

我给美国人带来了光明、创造了数以万计的就业，我带来了繁荣。你们说这是垄断，我说这是企业的自由行为。

推荐阅读：

[1] 李侠，2022-02-24，激励机制与评价问题决定基础研究的未来精选

https://blog.sciencenet.cn/blog-829-1326756.html

参考资料：

[1] Isaac Newton, MacTutor History of Mathematics Archive

https://mathshistory.st-andrews.ac.uk/Biographies/Newton/

[2] Johann Carl Friedrich Gauss, MacTutor History of Mathematics Archive

https://mathshistory.st-andrews.ac.uk/Biographies/Gauss/

[3] 王鸣阳. 科学创新,社会的责任：读《居里夫人文选》有感[J]. 科普研究, 2010, (2): 82-85.

https://www.cnki.com.cn/Article/CJFDTotal-KUYT201002018.htm

https://d.wanfangdata.com.cn/periodical/kpyj201002013

那么，研究人员需要什么呢? 需要的是对研究工作过程的支持，而非“迟到的改善”。需要维护他们专心从事研究工作的环境，那就是居里夫人所希望的尽量少些“来自外界的种种干扰”，使他们有一个宁静而安详的工作环境。居里夫人的抱怨也是迟发的“怨言”，对于她自己已经毫无意义，而是在提醒社会应该认识到对于科学研究这一创新事业应负的责任。