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数据看北大清华同世界一流大学的差距（6）精选

已有 10951 次阅读 2015-9-27 05:30 |系统分类:科研笔记| 科研评价, 文献计量学

贺飞北京大学

近年来，文献计量学和引文分析方法越来越多的被应用于科研绩效评价中。一般来说，没有任何一个单一的文献计量学指标能全面的评价科研绩效。通常会选取一组一组恰当的文献计量学指标，更加全面，视野更为开阔地多角度深入挖掘数据内涵。本博主从今天开始，将选取一组特定的文献计量指标（预计10来个指标），将美国新闻与世界报道2014年世界大学排名前20名的大学同北京大学（39）和清华大学（67）两所学校进行比较。相关文献计量学指标和数据来自汤森路透新一代研究分析平台incites。数据检索时间为2015年6月10日。

【前情提要】

（1）、《数据看北大清华同世界一流大学的差距（1）》中介绍了3个指标：论文总数、总引用数、篇均引用数。

（2）、《数据看北大清华同世界一流大学的差距（2）》中介绍了1个指标：学科规范化引文影响力(Category Normalized Citation Impact)。

（3）、《数据看北大清华同世界一流大学的差距（3）》中介绍了2个指标：国际合作论文数以及国际合作论文占比。

(4)、《数据看北大清华同世界一流大学的差距（4）》中介绍了2个指标：平均百分位、论文被引百分比。

(5)、《数据看北大清华同世界一流大学的差距（5）》中介绍了2个指标：被引次数排名前1%的论文百分比，以及被引次数排名前10%的论文百分比。

今天这篇博文介绍3个指标：期刊规范化的引文影响力（Category Normalized Citation Impact）、高被引论文(Highly Cited Papers)以及高被引论文百分比。

1 指标简介

期刊规范化的引文影响力（JNCI）与学科规范化的引文影响力类似，主要区别在于JNCI对论文发表在特定期刊上的被引次数进行了规范化，但未对研究领域进行规范化。每篇论文的JNCI为该论文的实际被引频次与其发表的期刊同出版年、同文献类型论文的平均被引频次的比值。一组论文的JNCI值为每篇论文JNCI值的平均值。JNCI指标能够提供某篇论文（或某组论文）与其他研究人员发表在同一期刊（或同一组期刊）上的成果的比较信息。指标主要回答“我的论文在所发表期刊上表现如何？”之类的问题。如果JNCI的值超过1，说明该其影响力高于平均值，如果JNCI的值低于1，说明其影响力低于平均值。JNCI对于出版商评价论文发表后的影响力水平也十分有用，它揭示出那些超过平均水平并提高了期刊被引频次的研究工作。

CNCI与JNCI指标的区别与联系

研究人员	总论文数	总被引数	引文影响力	h指数	CNCI	JNCI
某甲	66	290	4.39	9	1.32	1.86
某乙	62	289	4.66	9	0.45	0.72

上表列举了一个在作者层面应用CNCI和JNCI的例子。某甲和某乙的论文数量与被引数都十分接近，引文影响力也十分接近，h指数相同。如果只从这4个指标看，就不能区分两人的科研绩效。事实上，两人可能是不同科研领域的，其论文发表历史也可能完全不同（老论文与新论文）。使用CNCI和JNCI指标，能够让我们更好的了解两人与同领域、同文献类型、同出版年的同行的对比情况。从规范化的指标中，我们发现某甲的CNCI（1.32）与JNCI（1.86）的值都超过了平均值（大于1）。发现某乙的CNCI（0.45）与JNCI（0.72）的值均低于平均值（小于1）。JNCI是一个相对的科研绩效评估指标,尽管其在很多情况下可能与CNCI正相关，但这并不总是成立。例如，如果一个研究人员的CNCI指标高于平均值，JNCI指标低于平均值，很可能意味着他在其论文发表的科研领域获得了比平均水平更多的引用，但是他所发表的期刊具有非常高的被引频次（如《science》、《nature》），因此他/她的论文被引频次低于这本期刊上论文的平均被引频次。

高被引论文(Highly Cited Papers)是指按领域和出版年统计的引文数排名前1%的论文（含研究论文与综述）。

高被引论文百分比指标则是用某一论文集（论文、作者、机构、国家、期刊、学科领域）内的ESI高被引论文数除以该文献集中论文总数，以百分数形式展现。其可用于评价高水平科研，并能展示某一机构论文产出在全球最具影响力的论文中的百分比情况。

相关参考指标：

l 学科规范化的引文影响力（Category Normalized Citation Impact）

l 平均百分位(Average Percentile)

l 被引次数排名前1%论文百分比

l 被引次数排名前10%论文百分比

2期刊规范化的引文影响力（Category Normalized Citation Impact）

年	2005	2006	2007	2008	2009	2010	2011	2012	2013	2014
哈佛	1.25	1.24	1.20	1.21	1.21	1.22	1.18	1.21	1.19	1.16
MIT	1.46	1.41	1.34	1.31	1.33	1.36	1.26	1.33	1.29	1.20
伯克利	1.28	1.30	1.26	1.25	1.24	1.31	1.28	1.29	1.27	1.24
斯坦福	1.36	1.31	1.23	1.30	1.21	1.27	1.24	1.22	1.22	1.19
牛津	1.17	1.18	1.11	1.14	1.15	1.24	1.17	1.18	1.17	1.18
剑桥	1.26	1.22	1.15	1.16	1.16	1.16	1.19	1.12	1.13	1.14
加州理工	1.37	1.48	1.29	1.30	1.21	1.40	1.39	1.40	1.40	1.41
UCLA	1.24	1.22	1.17	1.22	1.18	1.20	1.16	1.22	1.20	1.18
芝加哥	1.18	1.27	1.13	1.21	1.19	1.18	1.18	1.26	1.20	1.19
哥伦比亚	1.17	1.18	1.20	1.19	1.12	1.15	1.17	1.17	1.17	1.09
霍普金斯	1.19	1.21	1.14	1.16	1.21	1.16	1.17	1.17	1.18	1.20
帝国理工	1.13	1.22	1.16	1.18	1.16	1.19	1.17	1.19	1.19	1.14
普林斯顿	1.26	1.46	1.25	1.27	1.32	1.33	1.31	1.33	1.32	1.32
密执根	1.18	1.25	1.18	1.16	1.15	1.16	1.14	1.12	1.15	1.17
多伦多	1.12	1.12	1.09	1.09	1.09	1.13	1.11	1.12	1.12	1.11
华盛顿	1.23	1.26	1.19	1.19	1.17	1.24	1.16	1.20	1.19	1.18
耶鲁	1.14	1.13	1.13	1.11	1.11	1.16	1.12	1.18	1.13	1.22
圣迭戈	1.19	1.17	1.15	1.17	1.17	1.18	1.18	1.25	1.16	1.20
PENN	1.16	1.18	1.17	1.16	1.17	1.17	1.14	1.18	1.15	1.17
杜克	1.19	1.21	1.15	1.17	1.13	1.16	1.13	1.18	1.13	1.16
北大	1.07	1.02	1.03	1.03	1.05	1.06	1.04	1.08	1.11	1.05
清华	0.92	1.00	1.03	1.04	1.05	1.08	1.06	1.11	1.11	1.09

3、高被引论文数

年	2004	2005	2006	2007	2008	2009	2010	2011	2012	2013	2014
哈佛	478	476	601	581	695	723	818	841	959	908	687
MIT	186	199	207	202	237	222	283	331	356	344	267
伯克利	175	171	203	185	238	255	297	322	298	309	248
斯坦福	197	204	194	238	260	249	312	341	318	330	284
牛津	125	148	133	153	193	221	244	269	300	318	276
剑桥	114	145	136	169	179	174	215	241	287	274	213
加州理工	102	106	116	118	97	105	137	152	164	166	136
UCLA	170	177	176	201	229	227	229	242	279	280	217
芝加哥	96	99	139	128	150	168	168	220	224	223	183
哥伦比亚	144	144	166	176	167	185	194	237	262	279	208
霍普金斯	166	179	198	174	220	210	246	290	292	295	251
帝国理工	104	99	124	119	155	158	195	189	195	220	201
普林斯顿	95	80	115	89	114	108	107	130	120	115	108
密执根	164	170	188	188	213	204	218	223	234	246	232
多伦多	136	142	162	168	198	224	258	312	274	331	261
华盛顿	177	207	206	207	233	215	261	240	319	276	249
耶鲁	94	113	141	152	153	159	177	192	229	180	179
圣迭戈	124	122	145	141	156	189	192	232	248	226	181
PENN	114	143	157	160	194	216	207	232	244	265	235
杜克	115	130	159	157	184	175	208	201	238	221	168
北大	18	34	38	41	57	63	71	87	106	147	131
清华	19	40	46	38	50	62	71	87	107	122	129

4、高被引论文占比

年	2004	2005	2006	2007	2008	2009	2010	2011	2012	2013	2014
哈佛	3.88%	3.68%	4.25%	3.95%	4.30%	4.27%	4.58%	4.33%	4.73%	4.40%	3.59%
MIT	4.53%	4.85%	4.75%	4.55%	5.12%	4.61%	5.46%	5.62%	6.01%	5.53%	4.67%
伯克利	3.61%	3.23%	3.82%	3.40%	4.15%	3.99%	4.52%	4.64%	4.08%	4.29%	3.81%
斯坦福	3.90%	3.81%	3.46%	3.97%	4.15%	3.75%	4.48%	4.60%	4.13%	4.08%	3.85%
牛津	2.51%	2.75%	2.30%	2.49%	2.91%	3.10%	3.20%	3.24%	3.45%	3.34%	3.46%
剑桥	2.13%	2.63%	2.34%	2.78%	2.82%	2.57%	3.10%	3.20%	3.49%	3.33%	2.92%
加州理工	3.74%	4.04%	4.15%	4.05%	3.56%	3.58%	4.52%	4.75%	4.96%	5.05%	4.55%
UCLA	3.11%	2.92%	2.77%	3.07%	3.32%	3.12%	3.06%	3.19%	3.61%	3.60%	3.11%
芝加哥	2.53%	2.37%	3.22%	2.74%	3.23%	3.41%	3.22%	4.02%	3.90%	3.73%	3.53%
哥伦比亚	3.18%	3.00%	3.16%	3.19%	2.89%	3.01%	3.13%	3.49%	3.67%	3.75%	3.14%
霍普金斯	3.04%	3.06%	3.16%	2.68%	3.15%	3.06%	3.27%	3.57%	3.43%	3.36%	3.06%
帝国理工	2.16%	2.02%	2.44%	2.33%	2.85%	2.80%	3.20%	2.91%	2.99%	3.17%	3.20%
普林斯顿	4.25%	3.37%	4.69%	3.52%	4.42%	3.96%	3.86%	4.29%	3.83%	3.54%	3.96%
密执根	2.96%	2.90%	2.93%	2.82%	2.97%	2.56%	2.74%	2.65%	2.67%	2.69%	2.82%
多伦多	2.19%	2.00%	2.10%	2.09%	2.24%	2.40%	2.55%	2.94%	2.52%	2.92%	2.55%
华盛顿	3.30%	3.59%	3.42%	3.34%	3.56%	3.22%	3.72%	3.20%	4.06%	3.42%	3.35%
耶鲁	2.46%	2.73%	3.22%	3.39%	3.19%	3.11%	3.41%	3.28%	3.73%	2.88%	3.13%
圣迭戈	3.11%	2.77%	3.09%	2.85%	3.06%	3.47%	3.29%	3.83%	3.97%	3.45%	3.15%
PENN	2.20%	2.54%	2.71%	2.74%	3.10%	3.29%	3.04%	3.07%	3.23%	3.38%	3.27%
杜克	3.18%	3.32%	3.72%	3.48%	3.82%	3.48%	3.89%	3.45%	3.93%	3.62%	3.01%
北大	0.71%	1.21%	1.28%	1.26%	1.56%	1.47%	1.54%	1.73%	1.83%	2.20%	2.08%
清华	0.63%	1.09%	1.22%	1.04%	1.29%	1.44%	1.59%	1.72%	1.92%	1.84%	1.99%