贺飞 北京大学
近年来，文献计量学和引文分析方法越来越多的被应用于科研绩效评价中。一般来说，没有任何一个单一的文献计量学指标能全面的评价科研绩效。通常会选取一组一组恰当的文献计量学指标，更加全面，视野更为开阔地多角度深入挖掘数据内涵。本博主从今天开始，将选取一组特定的文献计量指标（预计10来个指标），将美国新闻与世界报道2014年世界大学排名前20名的大学同北京大学（39）和清华大学（67）两所学校进行比较。相关文献计量学指标和数据来自汤森路透新一代研究分析平台incites。数据检索时间为2015年6月10日。
【前情提要】
（1）、《数据看北大清华同世界一流大学的差距（1）》中介绍了3个指标：论文总数、总引用数、篇均引用数。
（2）、《数据看北大清华同世界一流大学的差距（2）》中介绍了1个指标：学科规范化引文影响力(Category Normalized Citation Impact)。
（3）、《数据看北大清华同世界一流大学的差距（3）》中介绍了2个指标：国际合作论文数以及国际合作论文占比。
(4)、《数据看北大清华同世界一流大学的差距（4）》中介绍了2个指标：平均百分位、论文被引百分比。
今天这篇博文介绍2个指标：被引次数排名前1%的论文百分比，以及被引次数排名前10%的论文百分比。
1 指标简介
被引次数排名前1%的论文百分比指标是在某一指定学科领域、某一年、某种文献类型下，被引频次排名前1%的文献数除以该组文献的总数的值，以百分数的形式展现。该指标数值越大，表明该组文献表现越好。 如果某组论文该指标值等1%，说明该组论文中有1%的论文位于全球同类论文（同一学科、出版年和文献类型）被引次数排名的前1%，也说明这组论文的水平与全球平均水平相当。一个高于1%的值，代表该组论文中超过1%的论文位于全球同类论文排名的前1%，同样的，一个低于1%的值代表该组论文中不足1%的论文位于全球同类论文排名的前1%。
被引次数排名前1%的论文百分比指标通常被认为是反映高水平科研的指标，因为只有那些高被引论文才能在相应的学科领域、出版年与文献类型中排名前1%。这组指标可以与其他指标一起使用，以提供更为全面的科研绩效蓝图。被引次数排名前1%的论文百分比指标可以被应用于任何层级的论文集（作者、机构、国家/国际、学科领域）。
当然，尽管排名前1%可以衡量高水平科研，但是从本质来讲，它通常只代表了一组论文集中很少一部分，因此小样本量的统计学相关性成为该指标的一个重要问题。因此，被引次数排名前1%的论文百分比最好与大样本量数据集一起使用，例如某机构、国家或地区在若干年内累积的论文。
被引次数排名前10%的论文百分比与被引次数排名前1%的论文百分比十分类似，只是将阈值从1%变为10%。此时，评估的基准是10%，高于10%将被认为高于平均绩效水平。这两个指标互相补充，提供了更为宽泛的优秀科研（10%）与杰出科研（1%）的全景图。
从上一个指标的分析可以看出，当数据集较小的时候，使用被引次数排名前10%的论文百分比，比使用被引次数排名前1%的论文百分比更为合适。当然，对于大中型数据集该指标同样适用。但是，在用来分析小型数据集，如个人研究产出时应该谨慎使用。
相关参考指标：
l 学科规范化的引文影响力（Category Normalized Citation Impact）
l 期刊规范化的引文影响力（Journal Normalized Citation Impact）
l 平均百分位(Average Percentile)
2 被引频次排名前1%的论文百分比
年 | 2005 | 2006 | 2007 | 2008 | 2009 | 2010 | 2011 | 2012 | 2013 | 2014 |
哈佛 | 4.39% | 4.94% | 4.48% | 4.90% | 4.79% | 5.18% | 4.74% | 5.05% | 4.44% | 2.99% |
MIT | 5.87% | 5.62% | 5.65% | 6.29% | 5.37% | 6.85% | 6.25% | 6.53% | 6.09% | 3.90% |
伯克利 | 3.80% | 4.27% | 3.59% | 3.97% | 4.26% | 4.99% | 4.96% | 4.20% | 4.08% | 3.01% |
斯坦福 | 4.26% | 4.53% | 4.56% | 4.93% | 4.48% | 5.23% | 5.12% | 4.69% | 4.17% | 3.20% |
牛津 | 3.09% | 2.95% | 2.73% | 3.33% | 3.26% | 3.76% | 3.68% | 3.72% | 3.48% | 2.89% |
剑桥 | 3.10% | 2.71% | 2.99% | 3.21% | 3.54% | 3.53% | 3.40% | 3.79% | 3.24% | 2.40% |
加州理工 | 4.43% | 4.58% | 4.19% | 4.00% | 3.95% | 5.28% | 5.37% | 4.87% | 4.80% | 3.88% |
UCLA | 3.40% | 3.63% | 3.38% | 3.95% | 3.42% | 3.57% | 3.63% | 3.83% | 3.66% | 2.72% |
芝加哥 | 2.76% | 3.83% | 3.42% | 4.09% | 3.47% | 3.95% | 4.30% | 3.85% | 3.61% | 2.90% |
哥伦比亚 | 3.40% | 3.94% | 3.87% | 3.58% | 3.58% | 3.80% | 3.91% | 4.14% | 3.85% | 2.52% |
霍普金斯 | 3.28% | 3.75% | 3.18% | 3.27% | 3.80% | 3.79% | 3.87% | 3.61% | 3.37% | 2.57% |
帝国理工 | 2.22% | 2.85% | 2.64% | 2.97% | 3.24% | 3.69% | 3.01% | 3.44% | 3.04% | 2.64% |
普林斯顿 | 4.34% | 5.30% | 4.28% | 5.04% | 4.87% | 4.59% | 4.79% | 4.02% | 3.85% | 3.11% |
密执根 | 3.31% | 3.68% | 3.35% | 3.34% | 3.23% | 3.38% | 3.23% | 2.96% | 2.88% | 2.48% |
多伦多 | 2.34% | 2.29% | 2.50% | 2.75% | 2.52% | 3.06% | 3.23% | 2.77% | 2.91% | 2.19% |
华盛顿 | 4.15% | 3.91% | 3.95% | 3.88% | 3.80% | 4.51% | 3.73% | 4.37% | 3.58% | 3.07% |
耶鲁 | 3.29% | 3.67% | 3.68% | 3.61% | 3.54% | 4.41% | 3.91% | 4.43% | 3.02% | 2.83% |
圣迭戈 | 3.26% | 3.49% | 3.30% | 3.88% | 4.15% | 3.83% | 4.18% | 4.45% | 3.63% | 2.72% |
PENN | 3.36% | 3.35% | 3.51% | 3.69% | 4.18% | 3.91% | 4.11% | 3.98% | 3.85% | 2.97% |
杜克 | 3.17% | 4.14% | 3.48% | 3.89% | 3.72% | 4.47% | 3.88% | 4.08% | 3.39% | 2.65% |
北大 | 1.54% | 1.38% | 1.23% | 1.64% | 1.72% | 1.86% | 1.71% | 1.64% | 2.35% | 1.57% |
清华 | 1.28% | 1.40% | 1.26% | 1.24% | 1.39% | 1.73% | 1.98% | 1.96% | 2.03% | 1.67% |
3、被引频次排名前10%的论文百分比
年 | 2005 | 2006 | 2007 | 2008 | 2009 | 2010 | 2011 | 2012 | 2013 | 2014 |
哈佛 | 26.95% | 26.76% | 26.31% | 26.12% | 26.20% | 26.74% | 25.57% | 25.59% | 22.56% | 14.92% |
MIT | 29.47% | 29.62% | 29.77% | 30.08% | 29.54% | 31.69% | 29.96% | 29.38% | 26.29% | 15.54% |
伯克利 | 24.31% | 25.35% | 24.60% | 24.34% | 25.19% | 25.55% | 25.62% | 24.49% | 21.37% | 15.21% |
斯坦福 | 26.53% | 24.98% | 25.42% | 27.09% | 25.66% | 26.42% | 26.20% | 25.17% | 22.34% | 14.99% |
牛津 | 20.03% | 20.04% | 20.72% | 21.49% | 21.94% | 22.63% | 22.39% | 21.91% | 19.08% | 13.49% |
剑桥 | 20.89% | 19.02% | 20.63% | 20.91% | 21.42% | 22.59% | 22.93% | 21.80% | 18.57% | 13.55% |
加州理工 | 27.36% | 28.11% | 25.55% | 23.86% | 24.45% | 28.11% | 28.16% | 25.70% | 24.74% | 17.26% |
UCLA | 22.96% | 22.42% | 22.59% | 22.50% | 22.63% | 23.24% | 23.00% | 21.47% | 19.81% | 13.31% |
芝加哥 | 20.58% | 23.03% | 22.06% | 23.69% | 23.22% | 23.83% | 23.49% | 22.69% | 19.49% | 14.56% |
哥伦比亚 | 22.84% | 23.38% | 23.78% | 22.59% | 22.56% | 23.08% | 22.78% | 22.06% | 20.26% | 13.04% |
霍普金斯 | 21.75% | 21.84% | 21.38% | 21.62% | 23.89% | 21.97% | 22.12% | 20.70% | 18.53% | 14.10% |
帝国理工 | 18.06% | 19.12% | 19.80% | 20.36% | 20.37% | 21.90% | 21.15% | 20.54% | 19.05% | 12.69% |
普林斯顿 | 27.10% | 27.27% | 26.06% | 26.18% | 27.56% | 26.80% | 27.06% | 24.67% | 21.53% | 14.73% |
密执根 | 21.74% | 21.45% | 21.96% | 21.50% | 21.87% | 21.42% | 21.45% | 19.23% | 18.28% | 12.50% |
多伦多 | 18.15% | 18.47% | 18.14% | 17.72% | 18.13% | 18.99% | 18.43% | 17.79% | 16.89% | 11.92% |
华盛顿 | 22.53% | 22.86% | 23.87% | 23.55% | 22.38% | 24.51% | 22.29% | 22.59% | 19.44% | 14.34% |
耶鲁 | 22.50% | 22.56% | 22.83% | 23.80% | 22.91% | 24.52% | 23.06% | 23.65% | 19.69% | 14.38% |
圣迭戈 | 22.28% | 21.63% | 22.39% | 24.21% | 24.47% | 23.68% | 23.95% | 24.23% | 20.16% | 13.65% |
PENN | 21.76% | 22.66% | 22.55% | 22.39% | 24.42% | 23.33% | 22.15% | 22.04% | 20.35% | 13.91% |
杜克 | 22.51% | 23.32% | 22.48% | 22.54% | 22.81% | 22.85% | 22.72% | 22.75% | 18.49% | 13.32% |
北大 | 11.61% | 10.65% | 12.84% | 13.74% | 13.88% | 13.92% | 14.14% | 14.35% | 13.93% | 9.10% |
清华 | 8.60% | 11.42% | 11.62% | 12.83% | 12.48% | 13.34% | 14.07% | 14.55% | 13.21% | 8.85% |
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1、数据看北大清华同世界一流大学的差距（1）
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2、数据看北大清华同世界一流大学的差距（2）
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4、数据看北大清华同世界一流大学的差距（4）
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