目    录

 

第1章             数据包络分析方法的研究进展………………………………………………………………….……….…….…….1

1.1        DEA方法的研究进展………………………………………………………………………….………..…..…………..3

1.1.1     DEA模型的进展……………………………………………………….………………………………………3

1.1.2     DEA相关理论的进展………………………………………………………….…………….…….……..….…5

1.1.3     DEA方法的应用进展……………………………………………………….…………….…….…..…….…7

1.2        DEA方法的工作步骤…………….…………………………………………………………..………………….......11

1.2.1     明确问题阶段…………………………………………………………………………………………..………11

1.2.2     建模计算阶段………………………………………………………….………………………………..……12

1.2.3     分析结果阶段………………………………………………………………………………………..……12

1.3        DEA方法研究中值得关注的几个方向……….…………………………………….………...…..………..….....13

参考文献……………………………………………………………………………………….………..…………….14

第2章             基于有效样本视角下的基本DEA模型………………………………………….…………..………….…………21

2.1       基本DEA模型——C²R模型……………………………………………………….……….………………..21

2.1.1基于工程效率概念的DEA模型……………………………………………………………..………………….…21

2.1.2基于生产函数理论的DEA模型……………………………………………………………..……….…………24

2.2       评价技术有效性的BC²模型…………………..……………………………………….………………………...33

2.3       基于有效样本视角下的DEA有效性分析………………………………………….…………………………...39

参考文献…………………………………………………………………………………………….……………..…46

第3章             基本的广义DEA模型………………………………………………………………….…………..………….……47

3.1       广义DEA方法提出的背景…………………………………………………………………………………………..47

3.1.1问题提出的背景…………………………………………………………………………….……….…..……47

3.1.2广义DEA方法与传统DEA方法的关系……………………………………….………………………………48

3.2       基本的广义DEA模型……………………………….…………………………………….………..……………49

3.2.1满足规模收益不变的广义DEA模型……………………………………………….………….…..……49

3.2.2满足规模收益可变的广义DEA模型……………………………………….……………………………52

3.2.3一个综合的广义DEA模型……………………..……………………………………….…………………..…53

3.3       广义DEA有效性含义………………….…..……..…………………………………….…………..…………57

3.4       广义DEA有效性的判定方法…………………….…………………………………….…………..…………60

3.5       广义DEA有效与相应的Pareto有效之间的关系……………………………………….…………………62

3.6       样本可能集的相关性质……………….…..……..…..…………………………………….…………………66

3.7       基于广义数据包络面的排序方法………………………..…………………………………….…………...…71

3.8       应用广义DEA方法分析DEA有效决策单元………..…………………………………….……………..…72

3.9       广义DEA方法在企业效率分析中的应用…………………………………………….……………..75

参考文献………………………………………………………………….……………………………….………..77

第4章             带有偏好锥的广义DEA模型………….………………………………………………………….……….…….78

4.1        带有偏好锥的广义DEA模型…………………….….………………………………………….………....79

4.2        带有偏好锥广义DEA模型的几种特殊形式…………………………………………….…………..87

4.3        SCDEA有效性与相应多目标规划非支配解之间的的关系……………………………………….…………..89

4.4        SCDEA有效性含义以及决策单元投影………….……..………………………………………….………….…92

4.5        基于AHP的特殊广义DEA模型……..…………….…………………………………………….…………..…99

4.6        应用举例………..…….………..…….……….………………………………………………….…………………102

参考文献………………………………………………………….…………………………………………….…………106

第5章             具有无穷多个决策单元的广义DEA模型………….…………………………………….……………….……107

5.1       基于C²W模型的广义DEA方法……………………………………………………………….………..….….108

5.1.1 样本生产可能集构造与广义DEA有效性的定义………………………………………….…………..…….….108

5.1.2 基于C²W模型的广义DEA模型………….……………………………………….…………………….109

5.2       基于C²W模型的广义DEA方法与传统DEA方法的关系…………………………………….…………..115

5.2.1 广义DEA方法与传统DEA方法的区别…………………………………………………….…………….115

5.2.2 广义DEA方法与传统DEA方法的联系……………………………………………….……….…...116

5.3       广义数据包络面与决策单元的投影性质………………….…………………………………….……………..119

5.4       应用举例………………………………………………..…………………………………….…………..……125

5.5       结束语…………………………………………………..……………………………………….…………..…126

参考文献…………………………………………………………….…………………………………….……….……126

第6章             综合的广义DEA模型………………………..……………………………………….………….……………128

6.1        综合的广义DEA模型……………..………………….…………………………….………....…129

6.1.1  样本生产可能集的构造与广义DEA有效性……………………………….………..…………130

6.1.2  综合的广义DEA模型……………………………….…………………………….……….…………131

6.2        综合的广义DEA模型与传统DEA模型之间的关系………………………………….………….…...134

6.3        广义数据包络前沿面与决策单元的投影性质………………………………………….…………………..134

6.4        应用举例………………………………………………………...…………………………….……….….145

6.5        结束语………………………………………………………………………………….……………147

参考文献……………………………………………………………….…………………………….……….…147

第7章             只有输出的广义DEA模型……………………………………………………………….……….….….149

7.1        多指标综合评价的Sam-E有效性含义……………………………………………………….……….……..…149

7.2        决策单元的Sam-E有效性度量与排序……………………………………………………….………………....152

7.3        决策单元的Sam-E有效性判定……………..……..……………………………………….…………..……..159

7.4        决策单元的Sam-E无效性分析……………………………………………………………….………..…..…162

7.5        中国西部地区工业企业经济效益综合评价与分析………………………………………….………..….……164

7.6        结束语……………………………………………………………………………………………….……………170

参考文献…………………………………………………………….……………………………………….…………170

第8章             具有多属性决策单元的广义DEA模型……………………………………………….………………………172

8.1        具有两种属性决策单元的有效性评价………………………………………………….………………………172

8.1.1 具有两种属性决策单元的参照系构造与有效性分析……………………………….……………...172

8.1.2 具有两种属性决策单元有效性评价的数学模型…………………………………………….………..…...176

8.1.3 具有两种属性决策单元的投影性质………………………………………………….…………………..181

8.2        多属性决策单元评价的有效性分析………………..…………………………………………….……….…..…182

8.2.1 多属性决策单元评价的参照系构造与有效性分析………………………………………….…………....182

8.2.2 多属性决策单元评价的数学模型……………………….…..…………………………………….……….185

8.3        算例分析……………………………………………………………………………………………….…………191

参考文献……………………………………………………………..……………………………………….…………194

第9章             基于模糊综合评判方法的广义DEA模型…………………………………………………….…………196

9.1        基于模糊综合评判方法的广义DEA模型……………..……………………………………….…………196

9.2        用于模糊综合评判结果无效原因的分析方法………………………………………….……………….……201

9.3        带有权重约束的模糊DEA模型…………………….………………………………………….…………..203

9.4        应用举例………………………………………………………………………………….……………………205

9.5        结束语…………………………………………………………..….………………………………….………..206

参考文献…………………………………………………………….…..……………………………………….………206

第10章        广义DEA方法与组合效率分析………………………………………………………..……………..……208

10.1    个体联合型组合效率评价方法……………………….…………………………………….……….………….....208

10.1.1评价组合有效性模型及其性质……….…..…………………………………………….………..…208

10.1.2评价组合有效性模型的变换性质……………..………..…..…………………………………….………215

10.1.3权重受限的评价组合有效性模型………………………….………………………………….……….…216

10.1.4组合有效性的判定方法………..…………..……..…………………………………………….…………217

10.1.5 应用举例………..…………..………………………………………………………..…………………...…220

10.2    集群竞争环境与群体组合效率评价方法…………………………………………….……………………..…….221

10.2.1 竞争型组合问题描述与集群成员的效率度量.……………………………………….………………………222

10.2.2 基于样本评价集群竞争环境与组合效率的方法………………………………………….…………..…228

10.2.3 竞争环境与组合效率评价方法的应用研究………..…….…………………………………….………..233

10.3  系统重组型组合效率评价方法…………………………………………………….………………………..…...237

10.3.1 集群中个体成员的效率度量方法……………………………………………………….………………………238

10.3.2 集群现状分析与整体优化方法………..………….…..……………………………………….……………..241

10.3.3 集群重组方案有效性的分析方法…………………..……….………………………………….……….243

10.3.4 重组有效性分析方法在国有企业战略重组中的应用……………………………….……………246

10.3.5 结束语………..………..…………..…………………………………………………………..………………250

参考文献…………………………………………………………………………………………………….………..….250

第11章         广义DEA方法与风险评估………………………………………………………….………………………252

11.1   基于经验数据评价系统风险的广义DEA方法………………………………………….…………………………252

11.1.1 基于经验数据评价的（SPDEA）模型………………………………………………….…………...…….252

11.1.2 （SPDEA）模型含义及排序方法……………………………………………….……………………..255

11.1.3 （SPDEA）模型在风险评估中的应用…………………………………….………………………..259

11.2   基于极大（极小）风险曲面的风险评估方法……..…………………………………….…………………....263

11.2.1极大风险与极小风险的预测……………….……………………………………….……………………….263

11.2.2 基于极大风险曲面移动的排序方法…………………………………………………………………………268

11.2.3 应用举例…………………………………………………………………………….………………………272

11.3   基于经验数据评价系统风险的广义DEA方法…………………………………………….………….......274

11.3.1 降低风险措施有效性评价的模型与方法…...……………………………………….………..…..………274

11.3.2 降低风险措施有效性的判定模型…………………………………………………….………………..…277

11.3.3 权重受限的降低风险措施有效性分析模型………………………………………….…………….….…283

11.3.4 应用举例…………………………………………………………………………….………………...…284

参考文献…………………………………………………………………………………………….…………………285

第12章         基于面板数据的广义DEA模型……………………………………………….…………………..……287

12.1    基于面板数据的DEA模型……………………….………………………………….…………………...…287

12.2    中国能源利用效率省级数据的分析与比较..…..………………………………….…………….……….……289

12.2.1 中国能源利用效率综合指数的测评…………………………………………….……….………………….290

12.2.2 中国各省1998-2007年能源利用效率分析…………………………………….…………….……….…293

12.3    基于面板数据的中国煤炭企业经济效率分析…………….………………………………….……….………295

12.3.1 中国煤炭上市公司的经济效益综合指数的测评………………………………….…………………295

12.3.2 中国煤炭上市企业2000-2008年经济效率分析……………………………………….………………..296

参考文献……………………………………………………………….…………………………………….………299

第13章         广义DEA方法与经济系统分析………………………………………………………………….………..…300

13.1   工业企业相对效益与总体增长状况分析……..…………….………………………………….………..…….300

13.1.1 用于工业企业经济效益有效性评估的非参数方法…………………………………….…………….…300

13.1.2 中国西部地区工业企业经济效益分析……………………………………………….…………….…303

13.2    基于面板数据的中国省市经济运行效益研究…………………………………………….…………………306

13.2.1 一种基于面板数据的地区经济效益评价方法………………………………………….…………………306

13.2.2 中国地区经济运行效益的实证分析……….…………………………………………….………….…..308

13.3    基于面板数据的中国省市经济业绩综合分析…………..……………………………………….……………..311

13.3.1 应用面板数据分析地区经济业绩的非参数方法……………………………………….……………….311

13.3.2 用于地区经济业绩有效程度测评的计量模型……………………………………….…………………313

13.3.3 中国各地区经济业绩的有效性分析……….………………………………………….………………313

参考文献…………………………………………………………………………………………………….…………316

第14章         广义DEA方法与多指标生物信息分析……………………………………………….………………………318

14.1    多指标生物信息非参数综合分析技术(MIBI-T)………………………………………….………….……..…318

14.1.1 个体单元的有效性测度方法……….………….…………………………………….……………….……319

14.1.2 处理组与对照组单元的比较和分析方法……………………………………….………….……….…320

14.2    MIBI-T方法在电场处理种子有效性分析中的应用.....………………………………….………......322

14.2.1 实验装置与方法……….…………….……………………………………………….……………….…322

14.2.2 计算结果与分析……….…………….……………………………………………………………………324

14.3    结束语……………………………………………………………………………………….…………..….……330

参考文献…………………………………………………………………………………………….………….……330

 

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