2018年中国、美国与欧洲发明专利统计分析报告博客版149.docx

2018年中国、美国、欧洲发明专利统计分析报告（附录第一部分）

中美欧日韩五局专利数据统计分析小组

附录第一部分  2018年中国发明专利部分省市区的统计报告

附录5 上海市国家发明专利统计分析报告

附录5.2 上海市专利的技术类别和技术领域状况

附录5.2.2 上海市各技术细分领域的专利分布和发展态势

虽然IPC是国际通用的专利分类号，但是随着某些技术的快速发展，该类发明数量暴增，导致IPC分类号下这些类别的专利数量特别巨大，造成了IPC小类下的专利数量多寡不均的现象。针对这种情况，本报告将某些专利数量特别多的小类进行拆分和细化，将同一部类下专利数量特别少的小类进行合并，重新划分了54个技术细分领域的类别。一项专利可能会涉及到多个技术领域。

国际专利分类体系IPC共分为8个部。A部为人类生活必需，本报告将其划分为5个技术领域，包括农业（1）、生活用品（2）和医学（3-5）。B部为作业和运输，包括加工作业（6-7）和运输（8-10）。C部为化学，包括材料化学（11）、化工（12）、有机化学（13-14）、生物化学（15）。D部为纺织和造纸，本报告将其归为一个技术领域（16）。E部为固定建筑物，也归为一个技术领域（17）。F部为机械工程，划分为发动机和泵（18）、一般机械和武器（19）、照明与制冷制热（20）3个领域。

G部为物理，H部为电学。这两个部的专利数量特别多，分别划分了16和18个技术领域。G部包含一般物理和计算机技术两个方面。一般物理包括6个领域：测量（21-23）、光学（24）、控制（25）、显示和展示（26）。计算机技术包括5个硬件领域：接口（27）、CPU（28）、零部件（29）、体系架构（30）、信息存储（36）；还包括5个软件领域：计算机应用（31）、安全（32）、数据识别（33）、图像处理（34）、电子商务和管理系统（35）。

H部电学包含电子电气方面和电通信方面，各有9个技术领域。电子电气方面包括电气元件（37）、电池（42）、发电（43）、电路（44）、电热（45）和半导体（38-41）。电通信方面包括传输系统（46）、数字传输（47）、交换网络（48）、控制协议（49）、控制程序（50）、图像通信（51）、无线网络（52）、无线业务（53）、广播和电话（54）。

按照第一权利人进行统计，将上海市的国家专利数量增长率和（包括世界各国各地区在内的在华专利）整体增长率进行了比较（附表5.2-2）。

附表5.2-2  2014-2018年间上海市各细分技术领域的专利发展态势（按权利人统计）

注：增长率指2018年的增长率（%），年均增长率指2014-2018的年均复合增长率（%）。

2018年，上海市的专利在数量上有较多增长的领域包括：无线通信业务、数据交换网络、数据传输控制程序、广播和电话、数据传输控制协议、无线通信网络、计算机安全、电子商务和管理系统、生物化学、数字信息传输、图像通信、数据识别、图像处理。其中，无线通信业务和数据交换网络领域的增长率超过110%，实现了专利数量的翻番，其他几个领域均超过20%，可见通信和计算机技术是当前上海市专利发展最快的技术领域。

2018年，上海市的专利在数量上有较多下降的领域包括：纺织造纸和印刷、成型加工作业、光学和摄影、照明与制冷制热、建筑和采矿、基本电子电路、信息存储、电池、铁路船舶和飞行器，这些领域的专利数量下降了15%到10%。可见，一些不符合上海市产业发展方向的技术研发正在逐渐减弱，如纺织、加工、建筑等。

从五年（2014-2018）整体来看，上海市在电子商务和管理系统、计算机安全、计算机接口、计算机一般零部件、计算机应用与软件工程、数据传输控制程序、数据交换网络，这7个技术领域上，专利数量有大幅度的增长，年均复合增长率超过40%。尤其是在电子商务和管理系统、计算机安全领域，年均复合增长率均超过90%，专利数量接近每年翻番。另外上海市在图像处理、铁路船舶和飞行器、控制器和运算器CPU、数据识别、半导体零配件、半导体组件与集成电路、数据传输控制协议、广播和电话、一般车辆等技术领域上，专利数量有也大幅度的增长，年均复合增长率超过30%。表明近年来上海市在计算机、通信、半导体等领域的专利发展较快。

从相对值来看，2018年上海市在24个技术领域上的专利增长超过了整体平均水平。上海市在数据交换网络、数据传输控制程序、广播和电话、数据传输控制协议、无线通信业务，共5个技术领域上的专利增长率超过整体平均水平88到49个百分点。上海市在无线通信网络、数字信息传输、图像处理、电子商务和管理系统、计算机安全、控制器和运算器CPU、生物化学、发动机和泵、半导体元件，共9个技术领域上的专利增长率超过整体平均水平30到11个百分点。另外，上海市在计算机接口、生活和运动用品、纺织造纸和印刷、电池、成型加工作业、照明与制冷制热，共6个领域上的专利增长率低于整体平均水平15到11个百分点。

从五年（2014-2018）整体来看，上海市在计算机安全、计算机一般零部件、数据交换网络、计算机接口、信息存储、电子商务和管理系统、广播和电话、数据传输控制协议、数据传输控制程序、显示展示用品和声学、控制器和运算器CPU、半导体零配件、电热与等离子体、半导体组件与集成电路、无线通信业务，共15个技术领域上，年均复合增长率超过整体平均水平37到10个百分点。表明近年来上海市在通信领域发展迅猛，在计算机、生物、交通和半导体领域的专利发展也很快。另外，上海市在生活和运动用品、纺织、造纸和印刷、包装和储运、成型加工作业、照明与制冷制热、农业和食品、电池、分离和混合加工作业、发电和输变电、材料测试，共10个领域，年均复合增长率低于整体平均水平16到5个百分点。

从专利的构成来看，2018年上海市在成型加工作业、半导体制造、材料化学与纳米、建筑和采矿、化工、分离和混合加工作业、电气元件和结构部件、物理测量、有机化学、计算机应用与软件工程，共10个领域上获得了大量的专利，均超过800项，其中半导体制造领域的专利数量超过了1000项。这反映了当前上海市的专利结构是以成型加工、半导体和材料技术为主的，符合现阶段中国工业化发展的国情。

而从专利的相对构成来看，2018年上海市在半导体制造、半导体零配件、信息存储、半导体元件、半导体组件与集成电路、数据交换网络、计算机一般零部件领域最具优势，占同领域国家专利数量的20%到7%。这表明上海市在半导体技术方面具有较强的优势。上海市相对劣势的技术领域是生活和运动用品、农业和食品、照明与制冷制热、一般车辆、电池、图像通信、发动机和泵、计算机体系架构、成型加工作业、一般机械和武器、包装和储运，在这些领域上海市的专利占比相对较低，不到4%。由此可见，上海市最具优势的技术领域是半导体，这也是上海市大力电子产业的自然结果。同时也可以看出，上海市的劣势是传统的加工制造技术。

总之，上海市的专利发展方向朝向新兴技术领域，特别是半导体技术领域的专利发展迅猛，而传统加工制造技术的专利研发正在缓慢衰减。

附图5.2-1  2018年上海市获得的国家专利在54个技术领域中的占比

致谢

感谢大连理工大学刘则渊教授、河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员对本报告的支持、帮助、建议和意见。同时也感谢对本报告做出贡献的一些审阅者和讨论者，包括武汉大学张琳教授、武汉大学黄颖副教授等学者。