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作者：Niels Stern, Ronald Snijder     译者：檀湘琦  校译：李静涵

来源：https://scholarlykitchen.sspnet.org/2023/06/14/guest-post-towards-global-equity-for-open-access-books/

OAPEN成立于2010年，是一个非营利性的基金会，通过向学术交流的利益相关者提供开放的基础设施服务来促进、支持学术书籍向开放获取书籍过渡。2013年，OAPEN基金会推出了DOAB（the Directory of Open Access Books，开放获取图书目录），以帮助出版商提高其开放获取图书的可发现性，并使图书馆能够自由地将大量经过同行评审的图书纳入其目录。

2023年，DOAB迎来了它的10周年纪念。这是一个很好的契机来反思我们在开放获取图书（包括专著、文集和其他长篇出版物）的分发和可发现性方面的开放基础设施已经取得了多大进展。有的人说图书馆仍在等待开放图书的基础设施出现；有的人说出版商认为开放基础设施不能与供应商互通兼容；还有的人说，他们希望相关基础设施能够提供更多功能。然而，在开放获取图书出版领域工作了大约15年后，我们认为开放获取图书的挑战可能不是缺乏运作良好的基础设施。更大的问题在于，虽然DOAB是目前开放获取图书领域最具全球性的基础设施，但DOAB仍缺乏全球代表性。这是因为虽然DOAB的建立初衷是服务于全球，但事实上目前的服务仅集中在部分地区，主要是欧洲、北美洲以及南美洲。这是一个我们必须面对和解决的关于全球公平的挑战。当然，我们也在为所有正在使用它的人不断改善基础设施。

10周年纪念让我们先从一些好消息开始！

DOAB正在快速发展。已经有来自600多个出版商的近70000本开放获取图书被收入到该目录中，并且这个数字还在不断增长。根据DeltaThink（一家为出版商提供咨询服务的公司）2023年的分析，DOAB近5年的复合年增长率（compound annual growth rate，CAGR）比同期OA期刊高12%。作为OAPEN基金会的一个衍生项目，DOAB项目在2013年启动时，只有少数出版商参与到OA图书的出版工作中。6家欧洲大学出版社在2010年开发了OAPEN图书馆，为OA图书提供托管、分发和保存服务。当时，DOAB的想法是为已经有托管和保存措施的学术出版商的OA图书提供免费的可发现服务。该设想得到了实际市场的支持。2019年，DOAB从一个衍生项目变为一个独立的法律实体，由OAPEN运营，并由OpenEdition（一家社会科学、人文学科书籍和期刊出版商）和OAPEN共同管理。

DOAB的不断发展和相对成功离不开其一直与优秀基础设施的3个核心原则保持一致：（1）无缝连接用户；（2）可互操作的，并根据开放标准设计；（3）社区驱动。DOAB和OAPEN都是基于社区标准、完全开源的非营利组织，遵守开放学术基础设施的原则（POSI自我审核流程）。以上原则非常重要，因为它确保了透明的互连性、互操作性、可重用性和可靠性。这些特征使DOAB对第三方服务来说十分有用，如Open Syllabus（开放课程提纲项目，一个美国的在线开放源代码教学大纲，用于对数百万个大学课程提纲进行编目和分析）、OpenBPC（一个开放数据集项目）、Thoth（一家开放获取出版商）和美国国会图书馆（Library of Congress）等等。以上服务集成依赖于DOAB以高标准维护其基础设施。这种高标准能够使DOAB在管理过程（DOAB只包括同行评审的、公开许可的学术书籍）以及出版商和图书馆之间的元数据传输、转译方面保持高质量。

为了证明上述观点，让我们深入到DOAB和OAPEN的基础设施来看看。DOAB和OAPEN服务的主要用户是出版商（作者）和图书馆（读者）。为这些用户提供无缝连接的服务需要了解出版商和图书馆的情况，以及他们的系统能够提供以及无法提供的功能种类。无论组织是大是小，是非营利还是营利，元数据都是完成开放获取任务的关键，帮助用户们拥有平等获取的机会。

从出版商/作者到DOAB和OAPEN

开放获取流程中的数据模型应该是直接、简单的，并兼容不同出版商，以便将新书和章节导入DOAB或OAPEN图书馆（托管超过28000本全文图书和章节）。但对开放获取图书的描述应该包含足够的信息以便于图书馆和资助商使用。其中，许可信息对OA馆藏至关重要。另一个关键点是多语言，目前DOAB和OAPEN图书馆中包含60多种语言的书目。同样，标识符也不容忽视，ISBN、DOI、ORCID、资助信息等共有32个数据字段，但其中只有10个是强制性的。

了解需要什么样的元数据是一回事，将元数据以及内容文件传输到OAPEN图书馆又是另一回事。一些出版商会与CoreSource（元数据出版与发行公司）或BiblioVault（为学术出版商提供数字出版与营销服务的学术书籍在线平台）这样的中介机构合作。这些组织提供一个完整的ONIX（XML格式的一种）文件，然后OAPEN对其进行“解码”并提取出必要的元数据，从而形成对应的书目并将其添加到馆藏中。另一个变化是SciELO图书网络。该网络将来自不同出版商的书目聚集在一起并将它们合并成一个ONIX文件。其他出版商使用其内部系统创建ONIX元数据，创建完成后便可直接向OAPEN图书馆发送。近日，Thoth平台也在支持小型OA图书出版商管理其元数据。该平台的输出格式之一是经过OAPEN和DOAB优化后的ONIX文件。

尽管如此，并非所有的出版商都愿意或者有能力使用这种相当复杂的XML格式。无论是对于大型还是小型出版商来说，将元数据以结构化文件的形式发送给OAPEN和DOAB会更为方便。这种工作流程已经得到了几个值得信赖的网络合作伙伴的有效验证，如OpenEdition（开放获取学术期刊平台）和Project MUSE（图书馆和出版商之间的非营利性合作项目，也是经过同行评审的学术期刊和电子图书的在线数据库）。我们接收、提取以逗号分隔的TXT文本格式文件、Excel文件、Word文件。这些文件通过我们的FTP服务器（FTP server，执行远程客户端发出命令的计算机软件）或者电子邮件传送。目前，我们正在制定与JSTOR合作的技术细节。

最后并且同样重要的一点是，对于某些书目来说，其出版物以及元数据是直接从原有的数据库中存储到OAPEN图书馆的。

图1  DOAB和OAPEN基础设施图（2023）

从DOAB和OAPEN到图书馆/读者

许多开放获取图书都是依靠图书馆传播的，这些图书馆以不同的方式使用DOAB和OAPEN提供的几类元数据。一些图书馆只是简单地将这些集合作为链接添加到它们的图书馆指南中。还有一些图书馆更喜欢使用中介服务来管理和处理他们的开放获取馆藏。他们可以在OCLC（Online Computer Library Center，联邦计算机图书馆中心）、EBSCO（一家文献资源管理系统提供商）或ExLibris（Clarivate旗下的软件公司，开发集成图书馆系统和其他图书馆软件）提供的图书馆系统中激活DOAB和OAPEN馆藏，这些系统为开放获取图书带来了大量流量。图2展示了来自ALMA/ExLibris知识库的流量规模。

图2  Primo和Summon（ExLibris）中DOAB和OAPEN的使用

虽然使用图书馆系统提供商的知识库有其优势，但这也并非万全之策。这类中介提供元数据的提取和重复数据的删除服务，倘若在中介处理环节出现差错，那么对于图书馆来说，问题就难以轻易解决。此外，OAPEN图书馆和DOAB提供的元数据被列为公共领域的数据，可以进行共享，但中介机构提供的丰富的元数据描述信息是无法自由共享的，这会使得图书馆之间的开放获取合作变得困难。

将图书的元数据描述直接导入到目录中可以使图书馆避免这些问题，因为他们可以完全控制自己提取的内容。为了支持这一点，我们提供图书馆广泛使用这几类元数据格式：MARCXML和KBART。

有些图书馆不仅仅是导入OAPEN图书馆或DOAB中可用的全部书目。加州电子图书馆联盟（The Statewide California Electronic Library Consortium，SCELC）正在运营一个项目，其中OAPEN图书馆为其成员提供定制的书目摘要。OAPEN 根据 SCELC 联盟成员图书馆定义的配置文件提供了10套不同的图书描述。例如，选择9种语言的宗教主题书籍，或选择艺术、音乐、设计、商业方面的英文书籍。基于不同标准和特定元数据要求的书目选择需求正在增加。为了满足其他机构的这些需求，我们目前正在开发一个灵活的导出模块。

展望未来——DOAB的下一个十年

如何更具全球包容性是我们面临的最大挑战之一，也是DOAB在未来几年将继续优先考虑的一个问题。虽然DOAB 和OAPEN的基础设施十分谨慎地处理用户需求，已满足支持书目的多样性，确保符合DOAB核心要求的任何规模或形式的出版商都能从图书馆系统和网络服务提供的可发现性中受益。然而，DOAB的主要受众群体仍主要在欧洲、北美洲。虽然越来越多南美洲的出版商开始使用我们的服务，但基本上没有非洲和亚洲的出版商。在期刊出版方面，这些地区（尤其是亚洲）似乎非常热衷于开放获取，但为什么这些地区的出版商不使用DOAB呢？也许只是缺乏意识——他们不知道DOAB。也可能是有其他方面的原因。我们不知道，但我们确实想弄清楚。

我们的团队只有不到10个人，因此我们需要依靠其他人一起完成这一使命。正如我们已经为全球图书馆/读者提供开放获取图书一样，我们需要通过合作使得图书出版商/作者能够公平地获得全球发行的机会。作为确保全球开放获取图书出版商了解DOAB的一个小开端，我们正在准备一个将于今年夏天开始的非洲试点推广项目。今年晚些时候，我们计划开始在亚洲探索合作伙伴关系。

在接下来的10年里，除了继续努力来使DOAB更具全球包容性外，我们还将继续履行使命——通过为学术出版的所有利益相关者提供一个开放的、全球性的、可信赖的开放平台，提高开放获取图书的可发现性，增加对开放获取图书出版的信任。要取得成功，我们必须至少在以下三个相互关联的领域进行改进：（1）DOAB的质量；（2）社区参与；（3）财务可持续性。

l  DOAB的质量

为了确保DOAB图书收藏的质量，加入目录的出版商必须遵守同行评审和许可要求。像开放获取期刊目录（Directory of Open Access Journals，DOAJ）一样，我们在允许出版商加入DOAB并上传他们的书籍之前，花了相当大的精力对其进行检查。这是一项费时、费力的工作。因此，我们希望与我们的科学委员会合作，改进内部准则和工作流程，从而改善开放获取图书的评估过程。为了使DOAB更具全球性，我们还与巴西的SciELO图书公司建立了良好的合作，帮助我们评估来自拉丁美洲的出版商。我们希望在世界其他地方也建立类似的合作关系。我们还希望最近推出的专著同行评审信息服务（Peer Review Information Service for Monographs，PRISM）能够让出版商共享同行评审流程的详细信息，并将这些信息集成到图书的元数据中，从而提高图书质量保证流程的透明度。我们相信这项服务能有很大机会取得进一步发展。

­­­­­­­­当然，质量不仅与内容有关，还与技术内容和元数据有关。除了继续帮助（通常是较小的）出版商像其他出版商一样推广发行之外，我们自身的基础设施也需要更新。这将包括升级到DSpace 7，监控和改进我们的数据模型以及与第三方系统的集成，在理想情况（社区支持）下提高DOAB在记录级别的元数据质量。

l  社区参与

社区参与对于DOAB在未来10年的持续发展至关重要。这包括协助评估出版商（如上文提到的SciELO），以及来自图书馆社区的帮助以提高元数据质量。有些事情可以自动完成（例如即将推出的新服务：链接检查），但我们还需要一个志愿者社区来帮助我们确保DOAB可以直接通过我们的开放API、元数据提要或者通过图书馆中介机构为图书馆提供高质量的元数据。

l  财务可持续性

最后，为了服务于出版商、图书馆或使用DOAB数据的第三方，DOAB基金会（如OAPEN）需要提供我们所需要的收入来维持和发展基础设施。我们的POSI自我审核展示了我们如何努力实现财务盈余，在为用户创新服务的同时也可以建立一个应急基金。为了继续发展我们的服务并与不断增长的用户社群互动，我们可能需要在未来几年将员工人数增加一倍。我们的收入（主要）来自图书馆和联盟的支持，还有一些来自出版商的额外资金支持（OAPEN的收入也来自于出版商和资助者的服务费）。我们十分感激这些资金资助，但这些资金流的可持续性仍是一个值得担忧的问题。

DOAB和OAPEN通常被认为是该领域的老牌初创企业。但随着开放获取图书发展的真正加速，现在终于到了DOAB和OAPEN发展为成熟组织的时刻。我们相信，图书馆界会继续希望为学术书籍提供开放的基础设施。在未来10年内，我们的组织将与其他开放的基础设施和供应商一起蓬勃发展，寻求最佳方式为开放和公平的学术出版提供服务。