从Scientometrics载文看引文分析研究的现状

武夷山

从Scientometrics载文看引文分析研究的现状

武 夷 山

(中国科技情报研究所)

Scientometrics载文的文献计量学分析.pdf

（情报学报 1990年第4期）

摘 要

   本文提出了一个简单 的三维模型 ——方法论、论文取向和样本层次，并据之分析 了

Scientometrics 1987-1989年间刊登的引文分析方面的论文 ，以此来反映国际上引文分析研

究 的现 状 ，井 对 引文 分析 的今后 开 展方 向提 出 了建 议 。

l 引 言

   引文分析方法 自60年代问世以来，已成 为科 学评价、科学预 测和科学 的社会研究 的重要手段 。 日前，引文分析 在科学计量学中处于什么地位?不同类型国家的引文分析研究各有什么特点 ?今后 的引文分析研究应如何进 行?本文试图在这 些方面做 一探讨。

   笔 者设 计 了一个简 单的三维模型 ，对 1987- 1989年期间在 Scientometrics杂 志 上发表的有 关引文分析 的论文从 三个 角度进 行了分析 。

现在， 国际上发表 引文分析论 文较多的几种期刊是 ：Social Studies ot Science，

Scientometrics． Journal of the American Society for Informatinn Science，J urnal of

Documentation 。回答引文分析在科学计量学 中的地位这一 问题 ， 《科学计量学 》

(Scicntometrics)杂志 当然是最 合适的。因为在此期刊上，引文分析论 文相当集 中。另外 ，它 发表第 三世界 国家作 者的论 文也较多，因而能 反映 出世界上 的 (而不仅仅是 西方的)引文分析状况 。

2 一 个 简 单 的 分 析 模 型

   综 观引文分析方面 的论 文，无非可分为文献计量学 自身导向和在其他领域 的应用导向两大 类。前者包括 ，新 的分析指标的设计与试用， 引文理论的探讨 (包 括引证行为机制，例如对 作者引证动机 的分析，引文的客观含义，以及诸 如此 类的问题 )， 引文分 析 方 法 论，等等 。后 者指利用 引文分析进行科学评价和科学预测，帮助讨论科学史和科学学上 的 一 些问题 。无论是哪种导向的论 文，一 般都 涉及一 定量 的引文统计 ，其样本的层次不一 ，低 可以低到对单个作者的论文的引文进行分析，高可以高到 对世界各 国各学科领域 的论文的被 引状 况进 行分 析。研究者们采用的方法，多数是统计所取 样本中 目标作者 、 目标期刊 、 目标学科 、目标单位或 目标 国家 的论文的被引次数，也有一些采用了较 复杂或较综合 的方法。例如，匈牙 利的P．Vinkler用调查问卷法了解 一些作者的引证动机，然后试图对答案进行准 量 化 的描 述。又如 ，美国的 C．G．Prabha和F．W．Lancaster在研究 中采 用了 计 算机 自 举(bootstrap) 抽 样 法  。

   P．Vinkler曾提 出一个二维模型 ，用以对现有 的文献计量学指标进行分类。受其启

发 ，本 文提 出一 个粗 糙 的 三维 模 型 ， 用以 对 引 文分 析 方 面 的论 文进 行 分 类 。模 型如 下 ：

图 l 简单 的三 维 模型（略）

   x轴是研究 方法。x 1区间收入只统计被引次数 、至多计 算影响因子的论 文；凡采用了较精确的分析指标 (如相对被引率)，较综 合的方法和较 复杂 的手段，以及进行 了 误 差 分 析者 ，都 归入x 2(复杂方法 )区间。

   Y轴是论文导向。有些论 文虽然对某 期刊、某领域进行 了评价，但其 “醉翁 之 意 不 在 酒 ”，而在于考验新方法 、新指标者 ，仍 归于 Y1区 间。以预 测、评 价等为 主要 目标 的 论文才归于Y2区间 。

  z轴为样本层次 。本文把对个别研究人 员、个别论 文和 个别 期刊的分析定义为 微观层 次的分析 ， 有关论 文归人z1 区 间。把对一些领域 、一 些研究机构和一些国家的引文分析 定义为宏 观层 次 的 分析 ， 有 关论 文 归 入z2区 间。

   顺 便指 出，上述 模型还可以改进得更精确些 。例如 ，在样本足够大 的时候 ，x2可细 分为x2’ 、X3’ 、X 4’ 、x 5’ ……每一 区间对 应一 种具体 的研究 方 法。同理，Y1、Y2 、Z1、z2都 可进一步分解 。但 问题 的关键，是要设 计 出一个较 好的分类方法。

   这 一三维空 间 由 8个方格 组成 ，它 们可分别 表 示 为：X1YlZ1，X2Y1Z1，X1Y2Z1，X2Y2Z1，X1Y1Z2，X2Y1Z2，X1Y 2Z 2，X2Y2z2。每一 篇引文分 析方面的论文都可以 归到 其中一 个方格中去。

下面，对Scientometrics杂志1987- 1989三年间发表 的所 有涉及引文分析 的论 文进 行分类。有些论文系单纯理论探讨性质 的，未进行具体 的引文统计，则只能归在 Y轴 的 Y 1区间内 。

3 分 类 结 果 与 讨 论

   三年 间，该刊 共发表 171篇 论文，其中引文分 析论文73篇 ， 占42% ，是比例最高的一 类 。

   73篇 论文在 8个方格 的定位情况如表 1（博主：此处略去）所示 。

  分 析 表 1可 看 出：

(1)采用简单 计数方法 的论文有30篇， 占涉及具体引文统计的 论 文 总 数 (54篇 )的

56% 。可见，这里同在别处一样，人们偏好简单的东西。简单并不一定意味着落后，简单计数的结果能给人一 目了然的印象。

(2)文献计量学学科 导向的论 文共 有 4l篇， 占56% ，应用导向的 占44 %。这说 明就全世界 而言 ，从事引文分析的应用研究 与从事 引文分析方法 自身的发展和完善的研究，这二者的 力 量 大 体 是 平 均 的 。

(3)对微 观层次 的样本进行分析 的有21篇， 占涉及具体引文统计的论 文总数 的39 %。

多 数 研 究 者 分 析 了宏 观 层 次 上 的 样 本 。

(4)这 73篇论 文由l8个国家的作者写成 。其分布状况是：美国18篇 ，荷兰 l6篇 ，英国9篇，匈牙利 8篇，可以认为这四个国家是引文分析力量最强的国家。其他国家发表数分别为 印度 5篇，苏联 3篇 ，比利时 、加 拿大各 2篇 ， 日本 、澳大利亚、芬 兰 、西 班 牙、南非 、 巴 西 、墨 西 哥 、南 斯 拉 夫 、 波 兰 ，尼 日利 亚 各 l篇 。

   匈牙利学 者根据1981至1985年各 国所有 自然科学学科发表论 文的被引用 状 况 ，算 出 了100个国家的论 文的相对被引率。本 文把按相对被 引率 的高低排序 的前25个国家定义为 科学 上的发达国家，则上述l8国中，属发达 国家的有美国 、荷兰、英国 、匈 牙利、苏联、比利时 、加拿大 、 日本 、澳大利亚、芬兰等 l0国，其余 8国为科学上的 发展 中国家。  

(5)10个科学 上的发达国家共发表论 文61篇 ，占论文总 数的84%。 其 中17篇 是纯理 论探讨性质 的。 采 用简单计数 方法的有21篇 ， 占涉 及具体引 文统计的44篇论文的48% ，比前文所述的56 %要小些。 8个发展中国家发表论文l2篇，其中纯理论探讨的有 2篇。采用简单计数方法的有 8篇，占涉及具体引文统计的10篇论文的80% 。48% 与80% 这两个数字的差异似乎表 明，科 学 上的发展中国家的研究 人员之所 以采用简单 的方法 ，有时是 出于有意识的选 择， 有时则恐怕是受研究手段 或研究水 平所限而不得不如 此的。

(6)10个发达国家的6l篇论文 中，文献计量学学科 导向的有38篇 ， 占62％。 8个发展

中国家的12篇 论文中，应用导向的论 文 9篇 ， 占75 %。发展 中国家多数 重视应用研 究，在 引文分 析这 一小 小 的领 域 也得 到 了 反映 。

(7)发达 国家涉及具体 引文统计 的44篇论文 中，采用宏观层次样本的有24篇 ，占66% 。

发展 中国家涉及具体 引文统计的10篇 论文中，采用宏观层次 的样 本的有 7篇 ，古90% 。在许多领域 尤其是软科学领域 ，发达国家比较长于或习惯 于进行微观层次 上的较细致深 入的研究 ， 这 在 引文 分 析 上 也 反 映 出来 了。

(8)在 8个方格中，X1Y2Z2方格含有的论文最多，有 16 篇，占论文总数 的22% 。换

句 话说，就全世界而言，较多的研究人 员采用简单的 引文计数 方珐 ，对宏观层次 的样本 进行分析 ，着 眼于应用 。其他各方格 的论文数 分别为：X2Y1Z1，8篇； XlY2Z1，7篇 ；X2Y1Z 2，7篇；X1Y1Z2， 6篇； X2Y2Z1， 5篇 ；X2Y2Z2， 4篇；X1Y1Z1， 1篇；Y1区间上另有l9篇 。 ‘

    73篇论 文是个较小 的样本 ，以 上分析仅有参考意义。

4 结 论 与 建 议

   通过以上用本文提出的三维模 型对 73篇论文进行的分析，使人对引文分析 的现状 有 了立体性 的 认识。事实上 ，对于其他学科领 域，也可以循着类似的思路，建立其他种类的三维分析 模型。

   如前 所述 ，引文分 析论文是 Scientometrics所有论 文中比例最高 的。显然，引文分析 是 当前科学计量学 的热点 ，其地位有一 点象库恩 所说 的科学 理论 中的规范。 在 更科学的研究 方法 出现 之前 ，引文分析方法仍将是各 国科学 计量学 研究 人员的主要兴趣所在 ，引 文 分析 的“规 范”地位 必将继续 保持下去 。

   至于 引文分析 的今后开展方 向，笔者 拟提 三条建议 ：

(1)今后可以尝试跨文理学科的引文分析研究。例如，统计一下哲学类论文对自然科学论文的引证 与自然科学论文对哲学论文的引证，也许可以反映出哲学与 自然科学的相互作用 及 这 种 相互 关系 的历 史 变 迁 。  

(2)将引文分析方法与指标同其他研究方法及指标结合起来 也可能是大有前途的。例 如，匈牙 利的几位学者统计 了51个国家的人均科学论 文 发表 数及其被 引用状 况、人均 国民生 产总 值、人均能耗量 、每万人电话拥 有量 ，并在此基础上探求每 个国家后三种社 会经济指标 同第 一种科学 计量学指标之 间的相关性，给人以很 多启示 。又如 ，假 使我 们能 列 出一 份 科学学 、科技 政策 、情 报学等领域被 引用次数最 多的期刊论文作者 的名单，再调查 一下这些 人的学历 背景及经历 ，也许 会有 助于我们更好地发现和 培养这些软科学领域 的研究人 员。

(3)在用 引文分析法评价科技人 员的尝试 出现 之前 ，论 文作者 的引证 行为 ，从外在方面 说，主要只受论文撰写规范 的影响 。如今 ，越 来越 多的论文作者意识 到引文分析法可 以作为 一种评价手 段，那么 ，同早先 的论 文作者相 比，他们 的引证 行为会 不会有什么变化呢？这也 是 一 个 值 得 探 索 的 课 题 。

参 考 文 献 （略）