我为什么申请退出2013年院士增选

高水平的科研工作通常是研究者们所追求的，同样需要追求的还有优良学风和学术道德规范。在急功近利、急于求成现象屡屡发生的今天，我觉得有必要重温一个警示：科学道德的底线任何人在任何情况下都不能触碰。今年夏天我课题组发现以闻海虎教授为通讯作者的一篇论文涉嫌造假，我本人于9月15日向科学院数理学部实名举报（见附件1）。10月13号教育部委托南京大学进行调查；10月14日科学院进行了独立调查。至此该事件调查程序正式启动。10月16日我向几位推荐人发了关于退出院士增选的信件（见附件2）。

鉴于这篇论文涉嫌造假的事实的发现、披露与我本人作为院士候选人是平行进行的，有必要说明两个时间节点。2013年7月5日，Nat. Commun. 编辑部已经收到我课题组成员M、C和H（该文的第7、8、9作者）撤销署名的请求；2013年7月17日，数理学部院士候选人分组投票结果揭晓。其他事情经过见附件。

我一直在想，今天我们能容忍的学术造假的底线是什么？在没有测量过能谱的电镜照片上随手加上几十个点，声称在这些点做过能谱测量；从几块样品中拼凑出数据，说成是来自同一块样品；从一批弥散的数据点中有目的地选出若干点，删除其他点，声称数据是收敛的；等等。如果这样的事情“不算造假”，那么要假到什么程度才叫造假？如果这种做研究的行为“不算什么”，那么我们怎么指导学生？

我申请退出2013年院士增选，是希望引起大家对科学道德的重视，并对这起涉嫌造假事件有一个公平公正的说法。学术不端在任何地方都可能发生，无论是发达国家还是发展中国家，关键是我们用什么样的态度去对待那些事情。

王牧

2013-10-21

附1：给中科院数理学部的实名举报信

中国科学院数理学部常委会，

Z主任并各位老师，

优良的学风和学术道德是一个成熟健康的科学研究环境的象征。我理解科学道德的底线是任何人在任何情况下也不能触碰的。现在我郑重向各位领导报告2013年5月21日闻海虎为通讯作者发表在 Nature Commun. (自然-通讯)上题为"Influence of microstructure on superconductivity in K_xFe_2-xSe₂ and evidence for a new parent K₂Fe₇Se₈" [Nat. Commun. 4:1897(2013)]一文涉嫌造假。

事情的经过是这样。闻海虎在2012年8月底来我办公室商谈，要求与我合作，利用扫描电镜能谱分析钾铁硒材料中两相的化学成分。我让我课题组负责扫描电子显微镜的高级工程师M老师安排实验。此后半年中，M进行了数次电镜形貌测量；我的研究生C和H进行了样品的能谱（微区化学成分）测量。他们三人在分别测量后，随即将原始实验数据拷贝给了闻海虎的学生。

我在2013年7月2日南京大学物理学院的工作简报上看到了报道闻海虎工作发表的消息，M、C和H分列该文的第7、8、9作者。我随即询问了M、C和H。三人均告知从未参加过实验结果的分析讨论和图片制作，甚至在投稿 Nature Commun. 之前，没有看过该投稿稿件。鉴此M、C和H三人以该文违反 Nature 系列刊物的投稿规则要求撤销署名。Nature Communication编辑部随后来信询问投稿细节，此时三人又从编辑来信中得知该文在投稿时留给编辑部的C和H两人的email地址是伪造的。编辑同时询问是否对文章数据的真实性有疑问，M、C和H三人对比检查原始数据和已发表文章后，发现该文涉嫌造假（详情见下）。(此处省略69字的不便公开的内容)。

闻海虎为通讯作者发表在2013年5月21日 Nature Commun. (自然-通讯)上的文章涉嫌造假的主要事实如下：

（1）在从未进行过能谱测量的样品区域随手标上不同颜色的点，声称进行过化学成分测量

该文章声称在图4c (Fig.4c)标注的红点和蓝点处（共50个）分别做了微区化学成分测量。正文写到：“…we did the local analysis on 50 randomly selected specific points, marked by the red spots (on background) and blue spots (on the domains) in Fig. 4c…”。该图图示也写到 “…the SEM image of the sample SFC in another region. The red spots and blue spots mark the positions where the local compositions are analyzed…”。但是，这些都不是事实!  

事实是: 这幅图是在10.0 千伏下得到的高分辨背散射电子图像，而在测量微区化学成分的EDS 状态下根本无法得到这么高的空间分辨率。M确认拍摄该照片时并没有做该样品的EDS微区化学成分测量。图4c中标注的25个红点和25个蓝点涉嫌伪造。

（2）肢解、变造数据，并谎称图4d上所有数据来自同一样品

该文章声称：图4d (Fig.4d)中所有点都来自同一样品，并且就是Fig.4c中标出的50个点。但是, 这不是事实, 而且图4d (Fig.4d)还涉嫌变造数据。

事实是: 在该图的50个数据点中，48个数据点来源于至少4到5个样品，并且2个数据点没有出处。在这些样品中没有一个样品上测量过50个数据点。而且，所测样品中大量弥散的原始实验数据涉嫌被有意图地删除（例如，样品I共测42个点，被删除13个点；样品III共测量了24个点，被删除了16个点）。闻海虎在这样处理变造数据后，推论出文中的结论：“…Interestingly, the data are rather converged and fall into mainly two groups, one with the composition of about K_0.68Fe_1.78Se₂ and another one around K_0.8Fe_1.63Se₂…”。 

（3）编造数据间的关联 

该文章中图4c（高分辨背散射电子图像）和图4d（微区成分分析统计）之间根本没有一一对应关系。因此，该文章讨论的对应关联（见论文第4页）是编造的。

（4）M、C和H三人在2012年下半年分几次为闻海虎等测量了样品的SEM图像和EDS微区化学成分测量。其中，M测量了样品的SEM图像，C和H进行了EDS微区化学成分测量。除提供SEM图像的原始实验数据以及EDS实验测量的所有原始数据外，三人没有参与过数据处理讨论和插图制备。在该文章显示的投稿日期即2013年1月22号之前，M、C和H没有被告知投稿之事，该论文投稿时留给编辑部的C和H两人的邮箱是编造的，他们两人没有也不可能注册 xxxxx@nju.edu.cn和 yyyy@nju.edu.cn的邮箱（因为 @nju.edu.cn只有南大教职工才能注册）（此处xxxxx 和yyyy为隐去内容）。

我恳请数理学部常委会直接组织调查此事。事实上该事件在技术层面上是清晰的，只需要澄清几个问题：

(1) 是谁在实验测量的原始SEM高分辨图像上编造了25个红点和25个蓝点，进而构造出该文的图4c (Fig.4c)?

(2) 是谁从4至5个样品的EDS原始实验测量数据中有意图地选取数据点，进而构造出该文的图4d (Fig.4d)，并声称其来自同一个样品?

(3) 文中称每个样品均随机选择50个点进行化学成分测量。哪个样品测量过50个点？

(4)  是谁在该文章的第四页编造了图4c（高分辨背散射电子图像）和图4d（微区成分分析统计）之间的一一对应关系？

在这个事件中，有一些研究生和青年教师参与其中。对青年研究群体，我们应该引导他们用严谨踏实的态度去对待实验数据，坚持真理, 守住科研的道德底线。在这个问题的处理上，假使我们听之任之，或者以种种理由护短、庇护，其后果是在一批青年学生和教师中造成极坏的影响，让他们误认为实验数据是可以随意添加和改动；误认为发生这样的事件后，当事人不仅不会受到惩处，还能进入我们国家的最高学术领导人的队伍。如果这样，我们国家经过多少代人的努力建设的严谨学风和科研道德规范很快就会荡然无存。  

我郑重保证上述提及事项均是事实，并有大量原始数据和证据备查。（此处隐去31字不便公开的内容）。

当我写完这封信时，我的心情是十分沉重的。南京大学是我学习工作了三十年的地方，我不希望这件丑事在公众中传播，让南京大学的公众形象受损；但另外一方面，科学的尊严和数据的严肃性是必须要维护的，青年学生和教师必须要学会对科学数据的敬畏和尊重，科学道德的底线任何人都不能触碰。鉴此，我郑重向数理学部常委会报告此事，恳请委员会组织调查并维护学术界的公正。

顺致崇高敬意。

王 牧

南京大学固体微结构物理国家重点实验室

 Tel: 138xxxxxxxx

2013年9月13日

附2： 关于退出院士增选的信

尊敬的XXX先生，

您好。鉴于今年夏天发现的发生在南京大学的学术不端事件，我于有效举报日期结束前，在9 月15 日向科学院数理学部实名举报了以闻海虎为通讯作者的一篇论文涉嫌造假的事实（见附件）。选择“实名举报”，我清楚地知道这也将终止了我本人的院士增选进程，但仔细研究增选细则感觉在目前机制里没有明确的自我终止程序。现在该举报已被正式受理，并已开展了调查，一切都已按正常程序进行。您是我的推荐人，因此我现写信向您申明我退出中国科学院院士增选，并恳请先生向学部报告。

衷心感谢先生多年来对我的关心、爱护和指导，特别是将宝贵的推荐名额留给我。非常遗憾这个名额浪费了。但是我坚信科学道德的底线是任何人在任何情况下也不能触碰的。优良的学风和学术道德是一个成熟健康的科学研究环境的象征，这样的优良环境的实现不是没有代价的。与弄虚作假的学术不端行为作坚决的斗争我无怨无悔。

再次感谢先生多年来的理解和支持。我会以我的方式为中国物理学的发展做贡献。

即颂秋安。

王牧

2013-10-16

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